Cohmad Securities - Cohmad Securities

Cohmad Securities
Průmyslfinance
Založený1985
ZakladatelBernard Madoff
Maurice Cohn
Majitel(15%)(Zakladatel ) Bernard Madoff
(48%)(Zakladatel) Maurice Cohn
(25%)(Prezident ) Marcia Cohn (9%)Peter Madoff
(1%) pan. Cohnův bratr
(1%) zaměstnanec společnosti Cohmad

Cohmad Securities byla americká společnost, jejíž hlavní činností bylo představit investory do Bernard Madoff investiční společnost, za kterou získala provizi na základě investované částky. Společnost, jejíž název kombinuje „Cohn“ a „Madoff“, byla založena v roce 1985 společností Bernard Madoff a Maurice Cohn, Madoffův přítel a bývalý soused.[1] Její kancelář byla umístěna na stejné adrese jako Madoffova firma a zaměstnávala 10 až 20 zaměstnanců s ročním obratem mezi 1 mil. USD a 5 mil. USD.

Obchodní vztahy

Maurice "Sonny" Cohn vlastnil 48% společnosti Cohmad a jeho dcera Marcia, která působila jako prezidentka a hlavní referentka pro dodržování předpisů, vlastnila 25%. Madoff vlastnil 15%. Bratr pana Madoffa, Peter vlastnil 9%, bratr pana Cohna vlastnil 1% a další nejmenovaný zaměstnanec Cohmad vlastnil 1%.[2] Cohmad obdržel 67 milionů dolarů generovaných poplatků z Madoffových investic, od 2000–2008.[3]Makléřská firma uvádí svou adresu jako adresu Madoffovy firmy v New Yorku. Cohmad zaměstnává Robert Jaffe, jako viceprezident.[4] Jaffe je vdaná za Ellen Shapiro, dceru bostonského filantropa Carl J. Shapiro, zakladatel a bývalý předseda oděvní společnosti Kay Windsor Inc. a časný investor a blízký přítel Madoffa. Jaffe údajně přesvědčil staršího Shapira, aby investoval 250 milionů dolarů s Madoffem jen 10 dní před Madoffovým zatčením.[5]

Cohmad měl méně než 650 klientských účtů a vydělal 99,7% svých tržeb z makléřských služeb větším makléřským dealerem Madoffa. V auditované účetní závěrce za 12 měsíců končících 30. června 2008 společnost Cohmad uvedla, že tržby od společnosti Madoff Securities dosáhly celkové výše 3 736 829 USD. Jeho celkový prodej za stejné období činil 3 748 397 USD.[4][6]

Agenti Bernarda Madoffa

Jaffe, filantrop, “pracoval Palm Beach na Floridě okruh „a“ přilákal mnoho členů Country Club Palm Beach jako investory. “[7] Jaffe přinesl Madoffovi 150 účtů a více než 1 miliardu dolarů. Madoff vyplácel Jaffe přímo prostřednictvím účtů, které u Madoffa udržoval s mnohem vyššími výnosy, než jaké vydělali jiní investoři. V letech 1996 až 2008 Jaffe stáhl nejméně 150 milionů dolarů a SEC tvrdí, že věděl, že Madoff byl zapojen do fiktivního obchodování.[2] Jaffe uvedl, že z prvního zisku investora dostal provizi ve výši 1% až 2% a vyplácel provize finančním poradcům, kteří řídili hotovost do Madoffova fondu.[8][9]

Civilní spory, vyšetřování a zrušení

14. ledna 2009 William Galvin, Massachusetts Ministr společenství, který má na starosti emise cenných papírů státu, podal žalobu na Jaffe, makléře Cohmada pro Madoffa, který povýšil Madoffovy fondy na bohaté investory v Massachusetts a Florida.[10] 4. února, přinucen vypovídat, Jaffe použil své Pátý pozměňovací návrh že jo. Marcia Cohn, Maurice Cohn a Alvin Delaire, Jr. se nedostavili. 11. února 2009 podal Galvin stížnost[11] snaha o odebrání licence Massachusetts společnosti Cohmad Securities Corp., účetnictví všech investorů z Massachusetts, které Cohmad odkázal na Madoffovu společnost, veškeré poplatky, které za to získala (více než 67 milionů USD), a pokuta. Pojmenovala Ruth Madoffovou, že 10. prosince 2008 stáhla 10 milionů dolarů a 25. listopadu 2008 ze svého makléřského účtu 5,5 milionu dolarů. Citoval také 526 000 $ za poplatky za doporučení placené od společnosti Madoff Investments, společnosti Cohmad, ve Vídni Bank Medici většinový vlastník, Sonja Kohnová, což následně popřela.[12][13] 28. května 2009 Bank Medici ztratila rakouskou bankovní licenci. Kohn a banka jsou vyšetřováni.[14]

8. května 2009 Massachusettské společenství zjistilo, že firma je v „defaultu“, protože nepomáhá regulačním orgánům. Cohmadova registrace cenných papírů byla zrušena a musí poskytnout vyúčtování všech poplatků, které společnost nebo její agenti vydělali za doporučení investorů z Massachusetts společnosti Madoffa, a také zaplatit pokutu ve výši 100 000 USD za to, že nespolupracovali při vyšetřování státních cenných papírů.[15]

Dne 15. března 2009 podali federální prokurátoři u federálního soudu oznámení, v němž deklarovali svůj záměr usilovat o propadnutí Madoffových zájmů ve společnosti Cohmad Securities.[16]

22. června 2009, Madoff Trustee, Irving Picard podali žalobu na Cohmada, zakladatele Maurice „Sonnyho“ Cohna, dceru Marciu Cohnovou, Roberta Jaffeho, Richarda Springa, Alvina J. Delaira mladšího, Stanleyho Mervina Bermana, Jonathana Greenberga, Cyrila Jalona, ​​Mortona Kurzroka a Rosalie Buccellato, mezi další než dva tucty jednotlivců a věří jim Americký konkurzní soud v New Yorku.[17] Soud tvrdí, že až 90 procent Cohmadových příjmů pocházelo od doporučujících klientů a že společnost měla „symbiotický“ vztah s Madoffem, který si podvodem vydělal stovky milionů dolarů. Soudní proces žádá o více než 100 milionů dolarů vyplacených Cohmadovi šest let před Madoffovou firmou, která vyhlásila bankrot, a o více než 105 milionů $ zisky, které zaměstnanci a jejich rodiny Cohmad a jejich rodiny stáhli z investičních účtů, které vedli u Madoffa.[1][2]

Dne 22. Června 2009 Americká komise pro cenné papíry (SEC) rovněž podala obvinění z občanských podvodů[18] proti spoluzakladateli Maurice "Sonnymu" Cohnovi, prezidentce Marcii Cohnové a Robertu Jaffe. Soudní proces tvrdí, že společnost byla Madoffovým „interním marketingovým ramenem“ a je kritická pro Madoffův podvod. Zástupci společnosti Cohmad byli placeni za prostředky, které do firmy přinesli, ale nikoli za domnělé zvýšení hodnoty investic. Výběry byly považovány za ztrátu, což „naznačovalo, že zisky generované Madoffem byly fiktivní“, ačkoli Madoff v roce 2002 změnil uspořádání Maurice Cohna a začal mu vyplácet 2 miliony dolarů ročně.[2]

Jaffe podala u soudu žádosti o zamítnutí případů SEC a Picard. Jedná se o případy Picard v. Cohmad Securities Corp., 09-AP-1305, Americký konkurzní soud, Southern District of New York (Manhattan) a SEC v.Cohmad, 09-cv-5680, americký okresní soud, jižní obvod New Yorku.).[19]

Viz také

Reference

  1. ^ A b „Správce bankrotu Madoff žaluje cenné papíry Cohmad (aktualizace 2)“. Bloomberg. 22. června 2009.
  2. ^ A b C d Scannell, Kara; Frank, Robert (23. června 2009). „SEC Files Fraud Charges Against Cohmad, Co-Founder in Madoff Case“. The Wall Street Journal.
  3. ^ Lauricella, Tom (11. dubna 2009). „Poplatky za feeder překročily 790 milionů dolarů“. The Wall Street Journal.
  4. ^ A b Frank, Robert; Lauricella, Tom; Lucchetti, Aaron (14. ledna 2009). „Cohmad, Jaffe, užší pohled“. The Wall Street Journal [online]. Citováno 12. ledna 2018.
  5. ^ ""Jaffe poskvrněn jako federální vyšetřovatel Madoffa “, Palm Beach Post (20. prosince 2008) ".
  6. ^ „Cohmad Securities at Muckety.com“. Archivovány od originál 21. března 2009. Citováno 27. února 2009.
  7. ^ Frank, Robert; Peter Lattman; Dionne Searcey; Aaron Lucucchetti (13. prosince 2008). „Fund Fraud Hits Big Names; Madoff's Clients Included Mets Owner, GMAC předseda, Country-Club Recruits“. The Wall Street Journal. Citováno 13. prosince 2008.
  8. ^ Seib, Christine (21. ledna 2009). „Madoffův spolupracovník přeskakuje soudní jednání - Times Online“. Londýn: Business.timesonline.co.uk. Citováno 26. dubna 2009.
  9. ^ "Cohmad Securities, Robert Jaffe čelí těžkým otázkám ohledně Madoffových vazeb | Muckety.com - Podívejte se na novinky". News.muckety.com. Archivovány od originál 30. dubna 2009. Citováno 26. dubna 2009.
  10. ^ ""William Galvin žaluje prodavače Roberta Jaffe - požaduje svědectví ", Boston Herald (15. ledna 2009) ".
  11. ^ http://www.sec.state.ma.us/sct/sctcohmad/cohmad_complaint.pdf
  12. ^ Groendahl, Boris (12. února 2009). „Kohici z Medici tvrdí, že nedostal Madoffovy platby“. Reuters.
  13. ^ „Galvin se snaží pevně zavřít s Madoffovými vazbami“. The Boston Globe. 11. února 2009.
  14. ^ Hansen, Flemming E. (28. května 2009). „Madoff-Hit Bank Medici ztrácí licenci“. The Wall Street Journal.
  15. ^ Frank, Robert (9. května 2009). „Madoff-Tied Brokerage ztrácí registraci“. The Wall Street Journal.
  16. ^ „Vládní spisy upozorňují na hledání majetku Madoffa“. The New York Times. 16. března 2009. Citováno 30. dubna 2010.
  17. ^ http://www.nylj.com/nylawyer/adgifs/decisions/062309cohmad.pdf
  18. ^ The Wall Street Journal (PDF) https://www.wsj.com/public/resources/documents/cohmadcomplaint20090622.pdf. Chybějící nebo prázdný | název = (Pomoc)
  19. ^ „Cohmad's Jaffe Seeks Disismissal of SEC, Picard Counts (Update1)“. Bloomberg. 21. srpna 2009.

externí odkazy