Zákon o vymáhání a vymáhání podvodů z roku 2009 - Fraud Enforcement and Recovery Act of 2009
![]() | |
Dlouhý název | Akt ke zlepšení prosazování hypoteční podvody, podvody s cennými papíry a podvody s komoditami, podvody s finančními institucemi a další podvody související s federálními programy pomoci a pomoci, pro vymáhání finančních prostředků ztracených v důsledku těchto podvodů a pro jiné účely. |
---|---|
Zkratky (hovorový) | FERA |
Přijato | the 111. kongres Spojených států |
Efektivní | 20. května 2009 |
Citace | |
Veřejné právo | 111-21 |
Stanovy na svobodě | 123 Stat. 1617 |
Kodifikace | |
Názvy pozměněny | 18, 31 |
USA oddíly vytvořeny | 18 USC §27 |
USA oddíly pozměněny | 18 USC §20 18 USC §1014 18 USC §1031 (a) 18 USC § 1348 18 USC § 1956 (c) 18 USC § 1957 (f) 31 USC §3729 31 USC § 3730 (h) 31 USC §3731 (b) 31 USC §3732 31 USC §3733 |
Legislativní historie | |
|
The Zákon o vymáhání a vymáhání podvodů z roku 2009, nebo FERA, Pub.L. 111–21 (text) (pdf), S. 386, 123 Stat. 1617, přijatý 20. května 2009, je a veřejné právo ve Spojených státech přijat v roce 2009. Zákon zvýšil trestní vymáhání federálních podvod zákony, zejména pokud jde o finanční instituce, hypoteční podvody, a podvody s cennými papíry nebo komoditní podvod.
Legislativní historie
Americký senátor Patrick Leahy z Vermont, a Demokrat a předseda Soudní výbor Senátu, sponzoroval účet.
27. dubna 2009 se Senát dovolával cloture o návrhu zákona ve znění pozdějších předpisů (§ 386) hlasoval 84–4, přičemž jedenáct nehlasovalo. Pouze čtyři senátoři hlasovali pro ne, všichni Republikáni (Tom Coburn, Jim DeMint, James Inhofe, a Jon Kyl ).[1] 28. dubna schválil Senát návrh zákona o hlasování 92–4, přičemž tři nehlasovali; ti samí senátoři, kteří hlasovali proti srážce, hlasovali proti návrhu zákona.[2]
6. května Sněmovna reprezentantů Spojených států schválil návrh zákona s vlastním pozměňovacím návrhem o hlasování 367–59, přičemž šest zástupců nehlasovalo a jeden zástupce demokrat Alan Grayson z Florida, hlasování současnost, dárek. Všech 250 hlasujících demokratů a 117 republikánů hlasovalo pro; všech 59 hlasů neodvolali republikáni.[3]
Senát poté přidal pozměňovací návrh k pozměňovacímu návrhu Parlamentu. Sněmovna přijala konečnou verzi návrhu zákona hlasováním 338–52 18. května, přičemž 43 poslanců nehlasovalo. Všech 224 demokratů, kteří odevzdali hlasy, a 114 republikánů hlasovalo pro. Padesát dva republikánů hlasovalo pro ne.[4]
Prezident Barack Obama podepsal legislativu do práva 20. května společně s Zákon o pomoci rodinám při záchraně jejich domovů z roku 2009, návrh zákona zabraňující uzavření hypotéky.[5]
Změny zákonů o podvodech
Zákon mění definici a finanční instituce pro účely federálního trestního práva zahrnovat hypoteční úvěrové podniky, které jsou definovány jako „organizace, které financují nebo refinancují jakýkoli dluh zajištěný podílem na nemovitosti, včetně soukromých hypotečních společností a jakýchkoli dceřiných společností těchto organizací, a jejichž činnosti ovlivňují mezistátní nebo zahraniční obchod.“ 18 U.S.C. § 1014, což z něj dělá federální trestný čin s cílem zfalšovat úvěrové dokumenty předložené širokému spektru finančních institucí, je pozměněno tak, aby zahrnovalo hypoteční úvěry v tomto rozsahu, a v dobré míře zahrnuje i jakoukoli jinou osobu, „která zcela nebo zčásti vytváří federální hypoteční úvěr“.[6]
Trestný čin závažných podvodů proti USA (18 U.S.C. § 1031 ), který dříve zahrnoval pouze podvody ve veřejných zakázkách a smlouvách o službách, je pozměněn tak, aby zahrnoval širší škálu zapojení vlády, včetně grantů v rámci Americký zákon o zotavení a reinvesticích z roku 2009, transakce v rámci Program záchrany problémových aktiv a jakákoli „jiná forma federální pomoci“.[7] FERA mění definici podvody s cennými papíry, 18 U.S.C. § 1348, zahrnout podvody související s komodity futures a možnosti kromě stávající kategorie registrovaných cenných papírů v rámci Zákon o burze cenných papírů z roku 1934.[8]
Nakonec zákon definuje výtěžek v praní peněz zákon (18 U.S.C. § 1956 ) jako „jakýkoli majetek odvozený nebo získaný nebo zadržený, přímo či nepřímo, prostřednictvím nějaké formy nezákonné činnosti, včetně hrubých příjmů z této činnosti“.[9] Dříve byl termín ponechán nedefinovaný a byl interpretován Nejvyšší soud Spojených států v USA v. Santos množstvím soudců vylučujících hrubé příjmy.[10][11] Část „Smysl kongresu“ naznačuje, že vyšší státní zástupci, jako je a Advokát Spojených států nebo nadřízený, by měl být zapojen před zahájením určitých druhů případů praní peněz a řídí Generální prokurátor předkládat výroční zprávu o takových případech pro příští čtyři roky.[12]
Povolení k dalšímu financování
Část 3 zákona povoluje další financování pro odhalování a stíhání podvodů u různých federálních agentur, konkrétně:
- $ 165 000 000 do Ministerstvo spravedlnosti,
- 30 000 000 $ každému do Poštovní inspekční služba a Úřad Inspektor na Ministerstvo pro bydlení a rozvoj měst Spojených států (HUD / OIG)
- 20 000 000 USD do Tajná služba
- 21 000 000 USD do Komise pro cenné papíry
Tato oprávnění jsou udělována federálním fiskální roky počínaje 1. říjnem 2009 a 2010, poté končí jejich platnost a jsou doplňkem k dříve schváleným rozpočtům pro tyto agentury.[13]
Přepracování zákona o nepravdivých tvrzeních
Část 4 FERA přepracovává část Zákon o nepravdivých tvrzeních, „aby odrážel původní záměr zákona“. Tato změna reaguje na rozhodnutí Nejvyššího soudu z roku 2008 Allison Engine Co. v. USA ex rel. Sanders, ve kterém Soud rozhodl, že pouhá účast federálních peněz nestačí k tomu, aby podvodná pohledávka nebo faktura spadaly do oblasti působnosti zákona o nepravdivých pohledávkách. Pozměněný pododstavec a) z 31 U.S.C. § 3729 účinně obrací Allison Engine rozhodnutí, oslabující požadavek „falešného záznamu nebo prohlášení k falešnému nebo podvodnému nároku“, kde a Nárok zahrnuje „jakýkoli požadavek nebo požadavek“ související s vládním programem, který bude hrazen z prostředků poskytnutých vládou.[14][15]
Komise pro vyšetřování finanční krize
Nakonec oddíl 5 zákona vytvořil Komise pro vyšetřování finanční krize, legislativní komise s každým domem Kongres Spojených států zastoupeni třemi členy jmenovanými většinovou stranou a dvěma členy jmenovanými menšinou, přičemž žádný z nich nesmí být zaměstnanci federální vlády ani jiného státu či místní samosprávy. Účelem komise je „posoudit domácí i globální příčiny současné finanční a hospodářské krize ve Spojených státech.“
Reference
- ^ "Roll Call # 170 "O návrhu clotury (Návrh na vyvolání clotury u náhradníka výboru k § 386)." 111. kongres Spojených států, 1. zasedání. Senát Spojených států.
- ^ "Roll Call # 171 "O přijetí zákona (§ 386 ve znění pozdějších předpisů)." 111. kongres Spojených států, 1. zasedání. Senát Spojených států.
- ^ "Roll Call # 235 "(Na návrh k pozastavení pravidel a schválení, ve znění pozdějších předpisů - zákon o vymáhání a vymáhání podvodů)." 111. kongres Spojených států, 1. zasedání. Úředník Sněmovny reprezentantů Spojených států.
- ^ "Roll Call # 268 "(Pravidla pozastavení a souhlas s S Adt to House Adts - zákon o vymáhání a vymáhání podvodů)." 111. kongres Spojených států, 1. zasedání. Úředník Sněmovny reprezentantů Spojených států.
- ^ Tisková kancelář Bílého domu (20. května 2009). „Ochrana majitelů domů, ochrana ekonomiky“. Citováno 2009-05-24.
- ^ FERA, oddíl 2, pododdíly a) až c)
- ^ FERA, pododdíl 2 písm. D)
- ^ FERA, pododdíl 2 písm. E)
- ^ FERA, pododdíl 2 písm. F)
- ^ M. Maureen Murphy (13. června 2008). „USA v. Santos:„ Výnosy “ve federálním zákoně o praní peněz z 18 trestních činů, část 1956, znamená„ zisky “, nikoli„ hrubé příjmy “"" (PDF). Kongresová výzkumná služba. RS22896. Citováno 2009-05-26.
- ^ Soudní výbor Senátu (23. března 2009). „Zpráva Senátu 111–10“. Citováno 2009-05-26.
Tento návrh zákona by změnil federální zákony o praní peněz (18 U.S.C. Sec.1956, 1957), aby napravil chybné rozhodnutí Nejvyššího soudu z roku 2008, které tyto zákony významně oslabilo. v USA v. Santos Nejvyšší soud nesprávně vyložil zákony o praní peněz a omezil jejich působnost pouze na „zisky“ trestných činů, nikoli na „výnosy“ z trestných činů. 128 S. Ct. 2020 (2008). Rozhodnutí soudu bylo v rozporu se záměrem Kongresu a povede k tomu, že zločinci uniknou zavinění pouhým tvrzením, že jejich nelegální podvody nepřinesly žádný zisk.
- ^ Pododdíl FERA (2) (g)
- ^ FERA oddíl 3
- ^ FERA, oddíl 4
- ^ Zpráva Senátu 111-10, část III: „Tento oddíl mění FCA, aby vyjasnil a napravil chybné interpretace zákona, o nichž bylo rozhodnuto v Allison Engine Co. v. USA ex rel. Sanders, 128 S. Ct. 2123 (2008) a Spojené státy ex. rel. Totten v. Bombardier Corp, 380 F.3d 488 (D.C. Cir. 2004). "