Zákon o finančních službách a trzích z roku 2000 - Financial Services and Markets Act 2000

Zákon o finančních službách a trzích z roku 2000
Dlouhý názevZákon o ustanovení o regulaci finančních služeb a trhů; zajistit převod určitých zákonných funkcí týkajících se stavebních společností, přátelských společností, průmyslových společností a společností sociálního zabezpečení a některých dalších vzájemných společností; a pro související účely.
Citace2000 c.8
Termíny
královský souhlas14. června 2000
Text statutu, jak byl původně přijat
Text zákona o finančních službách a trzích z roku 2000 ve znění platném dnes (včetně jakýchkoli změn) ve Spojeném království od legislativa.gov.uk.

The Zákon o finančních službách a trzích z roku 2000 (c 8 ) je Akt z Parlament Spojeného království který vytvořil Úřad pro finanční služby (FSA) jako regulátor pro pojišťovnictví, investiční podnikání a bankovnictví a Služba finančního ombudsmana řešit spory jako bezplatná alternativa k soudům.

Zákon byl podstatně změněn Zákon o finančních službách z roku 2012 a Bank of England and Financial Services Act 2016.

Obsah

Některé z klíčových částí tohoto zákona jsou:

Část I Regulátor
Část II Regulované a zakázané činnosti
  • Oddíl 19 požaduje, aby byly společnosti oprávněny provádět regulované činnosti.
  • Oddíl 21 stanoví, že ve Velké Británii je trestným činem poskytnutí finanční propagace (výzva k účasti na investiční činnosti), pokud není vydána nebo schválena autorizovanou firmou nebo osvobozena prostřednictvím Objednávka finanční propagace.
Část III Povolení a výjimka
Část IV Povolení k výkonu regulovaných činností
Část V Výkon regulovaných činností
  • Oddíl 59 stanoví, že osoba nemůže vykonávat určité kontrolní funkce ve firmě bez souhlasu FSA.
Část VI Oficiální seznam
  • Oddíl 71 umožňuje soukromým osobám žalovat firmu o náhradu škody, pokud osoba vykonávající kontrolovanou funkci není schválena.
Část VII Kontrola obchodních převodů
Část VIII Sankce za zneužití trhu
Část 8A Krátký prodej
Část IX Slyšení a odvolání
Část X Pravidla a pokyny
  • Oddíl 138 uděluje pravomoc FSA k vytváření pravidel.
  • Oddíl 150 umožňuje soukromým osobám žalovat o náhradu škody, pokud autorizovaná firma porušila určitá pravidla.
Část XI Shromažďování a vyšetřování informací
  • Oddíl 165 dává úřadu FSA pravomoc vrátit určité informace.
Část XII Kontrola nad oprávněnými osobami
Část XIII Příchozí firmy
Zásah orgánu
Část XIV Disciplinární opatření
Část XV Systém kompenzace finančních služeb
Část 15A Výkon vyžadovat, aby správce FSCS jednal ve vztahu k jiným schématům
Část XVI Systém veřejného ochránce práv
Část XVII Schémata kolektivního investování
Část XVIII Uznané investiční burzy a clearingové domy
Část 18A POZASTAVENÍ A ODSTRANĚNÍ FINANČNÍCH NÁSTROJŮ Z OBCHODOVÁNÍ
Část XIX Lloyd’s
Část XX Poskytování finančních služeb členy povolání
Část XXI Vzájemné společnosti
Část XXII Auditoři a pojistní matematici
Část XXIII Veřejný záznam, zveřejňování informací a spolupráce
Část XXIV Insolvence
Část XXV Soudní příkazy a restituce
Část XXVI Sdělení
Část XXVII Trestné činy
  • Podle paragrafu 397 a trestný čin uvést trh v omyl nebo investory.
Část XXVIII Různé
Část XXIX Výklad
Část XXX Doplňkové

Viz také

Poznámky

externí odkazy