Zkouška z práva na jednotný investiční poradce - Uniform Investment Adviser Law Exam

Zkouška zákona o jednotném investičním poradci, také nazývaný Řada 65 zkouška, je test absolvovaný jednotlivci ve Spojených státech, kteří se snaží získat licenci investiční poradce zástupci. Zkouška se věnuje tématům, která je třeba poskytnout investiční poradenství klientům.[1]

Zkoušku zákona o jednotném investičním poradci vyvinula Asociace severoamerických správců cenných papírů (NASAA) a je spravován Úřad pro regulaci finančního průmyslu (FINRA). Každá série 65, zkouška zákonem Uniform Investment Adviser Law, obsahuje celkem 140 otázek. Sto třicet (130) otázek se započítává do toho, zda kandidát složil nebo neprošel zkouškou Series 65. Dalších 10 otázek je předběžných testů a mohou se objevit na jakékoli pozici v rámci zkoušky, ale do konečné známky se nezapočítávají. K úspěšnému složení zkoušky Series 65 musí uchazeči správně odpovědět na nejméně 94 ze 130 bodovaných otázek. Uchazeči mají na dokončení zkoušky 180 minut.[2]

Zkoušky zákona Uniform Investment Adviser Law Examinations jsou sestavovány společností FINRA pomocí procesu zvaného „za běhu“. Každá otázka ve fondu má dva parametry, které se používají jako součást sestavy, parametr obtížnosti a parametr obsahu. Každá zkouška je sestavena tak, aby splňovala specifikace obsahu zkoušky a měla stejnou úroveň obtížnosti jako všechny ostatní zkoušky ve stejné sérii.

Zkouška

Zkouška Uniform Investment Adviser Law Examination se skládá ze 130 otázek plus 10 předběžných otázek, které se týkají témat, která musí žadatelé znát, aby mohli klientům poskytovat investiční poradenství. Uchazeči mají na dokončení zkoušky 180 minut a ke složení zkoušky Series 65 musí správně odpovědět alespoň na 94 (72%) otázek.[3]

Zkouška je uzavřenou knihou. Po dokončení zkoušky má kandidát okamžitě k dispozici skóre pro každou sekci a celkové skóre testu. Před 1. lednem 2010 bylo nutné skóre 68,5%.

Registrace

Jednotlivcům poskytujícím investiční poradenství se říká „IAR (Investment Adviser Representative)“. Tyto IAR musí obecně absolvovat zkoušku zákona Uniform Investment Adviser Law (viz Seznam zkoušek cenných papírů ) známý jako zkouška Series 65, nebo splněním požadavku vzdání se zkoušky tím, že budete mít jedno nebo více z následujících předkvalifikačních označení: Certifikovaný finanční plánovač (CFP), Autorizovaný finanční konzultant (ChFC); Osobní finanční specialista (PFS), Autorizovaný finanční analytik (CFA) nebo Chartered Investment Counselor (CIC).[4]

Dějiny

Od srpna 2020, kdy SEK rozšířila definici akreditovaný investor,[5] zkouška Series 65 je jedinou kvalifikační zkouškou, která nevyžaduje sponzorství firmy.

Viz také

Poznámky

  1. ^ „Požadavek na registraci a zkoušky FINRA“. Úřad pro regulaci finančního průmyslu. Citováno 11. února 2014..
  2. ^ „Zdroje řady 65 a 66“. Asociace severoamerických správců cenných papírů. Citováno 11. února 2014..
  3. ^ "Studijní průvodce Series 65". Asociace severoamerických správců cenných papírů. 15. prosince 2005. Citováno 11. února 2014..
  4. ^ Asociace severoamerických správců cenných papírů (NASAA) Archivováno 2011-09-30 na Wayback Machine
  5. ^ https://www.sec.gov/news/press-release/2020-191