Obecná hlavní zkouška cenných papírů - General Securities Principal Exam
The obecná zkouška jistiny cenných papírů, běžně označované jako Zkouška ze série 24, je spravován USA Úřad pro regulaci finančního průmyslu (FINRA), která kvalifikuje registrovanou osobu k dohledu nebo řízení pobočkových činností, jako je podnikové cenné papíry, REITs, variabilní smlouvy a rizikový kapitál; generální ředitel může také schválit reklamní a prodejní literaturu, včetně sdělení týkajících se obecních cenných papírů. Zkouška zahrnuje témata jako dohled nad investičním bankovnictvím, obchodováním, zákaznickými účty a primárním / sekundárním trhem.
Licence řady 24 ne kvalifikovat jednotlivce, aby fungoval jako:
- Registrovaná opce jistiny - Řada 4
- Obecný vedoucí prodeje cenných papírů pro opce a komunální cenné papíry - Řada 9
- Jistina obecních cenných papírů - Řada 53
- Principál cenných papírů městského fondu - Řada 51
- Finanční a provozní jistina - Řada 27
- Představujeme finanční a provozní ředitel makléře / dealera - Řada 28
Zkouška Series 24 se skládá ze 150 otázek. Uchazeči mají na zkoušku až 3,5 hodiny. 70% (105 správných odpovědí) je považováno za prospěšné. Aby bylo možné složit zkoušku Series 24, musí být kandidát sponzorován členskou firmou FINRA nebo jinou SRO (samoregulační organizací).
| Rozpis testu | Počet otázek | % zkoušky |
|---|---|---|
| Dohled nad činnostmi investičního bankovnictví | 33 | 22% |
| Dohled nad obchodováním a tvorbou trhů | 31 | 21% |
| Dohled nad činností makléřské kanceláře | 29 | 19% |
| Prodejní dohled; obecný dohled nad zaměstnanci; regulační rámec FINRA | 43 | 29% |
| Dodržování pravidel finanční odpovědnosti | 14 | 9% |
Viz také
externí odkazy
 | Tento ekonomika související článek je a pahýl. Wikipedii můžete pomoci pomocí rozšiřovat to. |