Zkouška ze série 7 - Series 7 exam
The Zkouška ze série 7, také známý jako Obecná zkouška zástupce cenných papírů (GSRE), je test pro základní úroveň registrovaní zástupci. [1] The Úřad pro regulaci finančního průmyslu (FINRA) spravuje zkoušku.[2] Ve Spojených státech absolvují finanční odborníci tento test, aby získali kvalifikaci pro nákup a / nebo prodej bezpečnostních produktů, jako jsou: korporátní cenné papíry, cenné papíry obecních fondů, opce, programy přímé účasti, produkty investičních společností a variabilní smlouvy. Předpokladem je Základy průmyslu cenných papírů (SIE) zkouška, změna FINRA přijatá v roce 2018.
Struktura
Série 7 je čtyřhodinová zkouška.[2] Koná se v jedné čtyřhodinové relaci. Test obsahuje 125 otázek. Kandidáti musí získat alespoň 72 procent. Jak je uvedeno výše, uchazeči musí také složit SIE zkouška k registraci na Series 7. Zkouška SIE a zkouška Series 7 jsou nezbytnými zkouškami. [3]
Zkouška Series 7 testuje kandidáty na čtyři funkce.[2]
| Rozdělení testu podle funkce | Počet otázek | Procento testovacích otázek |
|---|---|---|
| (F1) hledá podnikání pro makléře-dealera prostřednictvím zákazníků a potenciálních zákazníků | 9 | 7% |
| (F2) Otevírá účty po získání a vyhodnocení finančního profilu a investičních cílů zákazníků | 11 | 9% |
| (F3) Poskytuje zákazníkům informace o investicích, poskytuje vhodná doporučení, převádí aktiva a vede příslušné záznamy | 91 | 73% |
| (F4) Získává a ověřuje pokyny a dohody o nákupu a prodeji zákazníků; Zpracovává, dokončuje a potvrzuje transakce | 14 | 11% |
| CELKOVÝ | 125 | 100% |
Pro složení zkoušky musí být jednotlivec sponzorován členskou firmou FINRA nebo a samoregulační organizace (SRO).[4]
Registrační náklady
Od 1. října 2018 činí registrační cena 245 USD.[2]
Viz také
- Seznam zkoušek cenných papírů
- Zkouška zástupce investiční společnosti / smlouvy o variabilním životě (Řada 6)
- Státní zákonná zkouška Agenta pro cenné papíry (Řada 63)
- Obecná hlavní zkouška cenných papírů (Řada 24)
- Americká komise pro cenné papíry
- Zkouška Základy průmyslu cenných papírů
Reference
- ^ „FINRA Administered Qualification Examinations“. FINRA. Citováno 2015-03-18.
- ^ A b C d „Zkouška ze série 7“. FINRA. Citováno 2015-03-16.
- ^ https://www.financeexamtutor.com/series-7-sie
- ^ http://www.finra.org/industry/formu10