Seznam zkoušek cenných papírů - List of securities examinations

Následuje seznam cenné papíry zkoušky a organizace, které je nabízejí.

Afrika

Asia Pacific (ASEAN Plus tři )

Indonésie

  • Indonéská burza (IDX) vzdělávací programy
    • Základní vzdělávací program IDX
    • Program IDX pro střední vzdělávání
    • IDX Advance Education Program
  • Indonéský institut kapitálového trhu (TICMI) / Výbor pro profesionální standardy kapitálového trhu (PSPPM)
    • Wakil Perantara Pedagang Efek (WPPE) / zástupce obchodníka s makléřem
    • Wakil Manajer Investasi (WMI) / zástupce investičního manažera
    • Wakil Penjamin Emisi Efek (WPEE) / zástupce upisovatele
    • Ahli Syariah Pasar Modal (ASPM) / Shariah Capital Market Professional

Singapur

  • Singapore College of Insurance (SCI)

Malajsie

Komise pro cenné papíry v Malajsii (Suruhanjaya Sekuriti Malajsie) poskytuje přehled licencí / certifikace v zemi pro ty, kteří obchodují s cennými papíry, deriváty, finančním plánováním atd.

Aktuální podrobnosti zkoušky viz SIDC

  • Modul 6: Zákon o akciových trzích a cenných papírech
  • Modul 7: Analýza finančních výkazů a ocenění aktiv
  • Modul 9: Nařízení o správě fondů
  • Modul 10: Správa aktiv a fondů
  • Modul 11: Základy dodržování předpisů
  • Modul 12: Správa investic a podnikové finance
  • Modul 14: Futures a opce
  • Modul 16: Pravidla a předpisy futures a opcí
  • Modul 17: Obchodování s cennými papíry a deriváty (pravidla a předpisy)
  • Modul 18: Obchodování s cennými papíry a deriváty (produkty a analýza)
  • Modul 19: Poradenské služby (pravidla a předpisy)
  • Modul 19A: Poradenské služby (pravidla a předpisy) - část A.
  • Modul 19B: Poradenské služby (pravidla a předpisy) - část B

Čína

  • ATA

Pro odborníky na futures:

  • Asociace čínských futures
    • Zkouška Futures Practitioner
    • Zkouška futures analytiků

Hong Kong, S.A.R.

Indie

Japonsko

  • Core Knowledge Inc.
  • Japonská asociace obchodníků s cennými papíry (JSDA)
  • Série FINRA 47

Filipíny

  • Certifikační zkouška Zástupce pro cenné papíry (SRCE)
  • Certifikační zkouška přidružených osob (APCE)
  • Certifikační program zástupce investiční společnosti (ICRCP)

Thajsko

  • Asociace analytiků cenných papírů (SAA)

Kambodža

Globální

Střední východ

  • Izraelský orgán pro cenné papíry - zkouška z práva a etiky z cenných papírů
  • Úřad pro kapitálový trh (Saúdská Arábie)
    • Obecná zkouška kvalifikace cenných papírů (CME-1)
    • Soulad & Proti praní peněz / CTF (CME2)
    • Osvědčení o způsobilosti Broker-Dealer (CME-3)
  • Různé kurzy pro The U.A.E. (Dubaj, Abú Dhabí), Kuvajt, Bahrajn, Saúdská Arábie

Severní Amerika

Kanada

Spojené státy americké

Následuje seznam USA Úřad pro regulaci finančního průmyslu (FINRA), NASAA, a Národní asociace futures (NFA) zkoušky finančních cenných papírů. Většina vyšetření FINRA je rozdělena do dvou kategorií: Registrovaný zástupce a registrované úrovně jistiny. Hvězdička označuje, že pro složení zkoušky není vyžadován žádný sponzorský požadavek.

Úroveň registrovaného zástupce

  • Řada 3 - Zkouška futures na národní komodity *
  • Řada 5 - Zkoušky z možnosti úrokové sazby
  • Řada 6 – Zkouška Investiční společnost a variabilní smlouvy (Makléř podílových fondů / variabilní anuity)
  • Řada 7 – Obecná zkouška zástupce cenných papírů (Makléř)
  • Řada 11 - Zástupce zástupce - Zpracování objednávky
  • Řada 15 - Zkouška z cizí měny
  • Řada 17 - zkouška zástupce Spojeného království pro cenné papíry
  • Řada 22 - Zkouška přímé účasti (komanditní společnosti)
  • Řada 30 - zkouška vedoucího pobočky NFA
  • Řada 31 - Futures - zkouška spravovaných fondů *
  • Řada 32 - Zkouška s omezenou budoucností - Předpisy
  • Řada 37 - Zkouška zástupce pro cenné papíry v Kanadě - s možnostmi
  • Řada 38 - Zkouška zástupce pro cenné papíry v Kanadě - žádné možnosti
  • Řada 42 - Zástupce pro registrované registrované možnosti
  • Řada 44 - Zkouška NYSE Arca Options Market Maker
  • Řada 47 - Japonský modul obecné zkoušky cenných papírů
  • Řada 52 - Zkouška zástupce městských cenných papírů
  • Řada 55 - Obchodník s akciemi - Zkouška omezeného zástupce
  • Řada 56 - Zkouška kvalifikace chráněného obchodníka
  • Řada 57 - Zkouška kvalifikace obchodníka s cennými papíry[1]
  • Řada 62 - Korporátní cenné papíry - Zkouška omezeného zástupce
  • Řada 63 – Státní právní zkouška Jednotného agenta pro cenné papíry *
  • Řada 65 – Jednotná právnická zkouška registrovaného investičního poradce (RIA) *
  • Řada 66 - Uniform Investment Adviser - Combined State Laws Exam (Combined 63 and 65)
  • Řada 72 - Státní cenné papíry - omezený zástupce
  • Řada 79 – Zkouška z investičního bankovnictví
  • Řada 68 –
  • Řada 82 - Nabídky soukromých cenných papírů - Omezený zástupce
  • Řada 86 - Výzkumný analytik - Analýza cenných papírů
  • Řada 87 - Výzkumný analytik - Předpisy
  • Řada 99 - Operační profesionál

Registrovaná úroveň jistiny

  • Řada 4 - Hlavní zkouška registrovaných možností
  • Řada 9 - Obecná zkouška supervizora prodeje cenných papírů - Možnosti
  • Řada 10 - Obecná zkouška supervizora prodeje cenných papírů - Obecný modul
  • Řada 12 - vedoucí pobočky NYSE
  • Řada 14 – Úředník pro dodržování předpisů NYSE
  • Řada 14A - Oficiální zkouška souladu s NYSE DMM
  • Řada 16 - NYSE Supervisory Analyst
  • Řada 23 - General Securities Principal (Upgrade from Series 9 and 10)
  • Řada 24 – Obecná hlavní zkouška cenných papírů
  • Řada 26 - Hlavní zkouška produktů investiční společnosti a variabilních smluv
  • Řada 27 - Finanční a provozní zkouška
  • Řada 28 - Finanční a provozní ředitel představující makléřskou zkoušku
  • Řada 39 - Hlavní zkouška z programů přímé účasti
  • Řada 51 - jistina komunálního fondu s ručením omezeným
  • Řada 53 - Hlavní zkouška obecních cenných papírů

Latinská Amerika

Brazílie

Vydal ANBIMA (brazilská asociace finančních a kapitálových trhů):

  • CPA-10 (Zástupce pro cenné papíry - pro retailové investory)
  • CPA-20 (Zástupce pro cenné papíry - pro kvalifikované investory)
  • CEA (Retail Account Financial Advisor)
  • CGA (Profesionální správa portfolia)
  • AAI (Autonomní investiční agent)

Vydal APIMEC (brazilská asociace profesionálů v oblasti investic a kapitálových trhů):

  • CNPI (Fundamental Securities Research) [Vyžadováno pro všechny základní analytiky výzkumu na straně strany]
  • CNPI-T (Technical Securities Research) [Vyžadováno pro všechny technické analytiky výzkumu na straně prodeje]
  • CNPI-P (Základní a technický průzkum cenných papírů)

Kostarika

  • Licence obchodníka s cennými papíry
  • Provozovatel a promotér v měnových derivátech

Evropa

Viz také

Reference

  1. ^ „Série 57 - Zkouška zástupce obchodníka s cennými papíry | FINRA.org“. www.finra.org.

externí odkazy