Státní právní zkouška Jednotného agenta pro cenné papíry - Uniform Securities Agent State Law Exam

The Státní zákonná zkouška Agenta pro cenné papíry, běžně označovaná jako Series 63, je vyvíjena společností Asociace severoamerických správců cenných papírů (NASAA) a je spravován Úřad pro regulaci finančního průmyslu (FINRA). Zkouška má za cíl kvalifikovat kandidáty jako agenty cenných papírů ve Spojených státech; téměř všechny státy vyžadují, aby jednotlivci absolvovali Series 63 jako podmínku státní registrace.

Státní právní zkouška Jednotného agenta pro cenné papíry se skládá ze 65 otázek s možností výběru z více možností. Uchazeči mají na dokončení zkoušky 75 minut. Uchazeči musí dosáhnout skóre 72%, aby mohli uspět. Zápočet se uděluje pouze za správné odpovědi. Z 65 otázek ke zkoušce se 60 započítá do konečného skóre. Zbývajících 5 otázek je předběžně testováno na možné zařazení do banky provozních otázek; tyto otázky se mohou objevit kdekoli na zkoušce a nejsou identifikovány.

Zkouška se zabývá principy regulace státních cenných papírů, které jsou zohledněny v Jednotný zákon o cenných papírech (se změnami přijatými NASAA a pravidly zakazujícími nepoctivé a neetické obchodní praktiky). Zkouška má za cíl poskytnout správcům státních cenných papírů základ pro zjištění znalostí a porozumění žadatelem o státních zákonech a předpisech.

Rozpis testu# otázek% zkoušky
Registrace osob2440%
Cenné papíry610%
Obchodní praxe2440%
Správní opatření a další opravné prostředky610%
Rozpis testu# otázek% zkoušky
Státní a federální zákony o cenných papírech a související pravidla a předpisy3660%
Etické postupy a povinnosti důvěrníka2440%

Viz také

externí odkazy

http://www.series63examtutor.com