Zkouška ze série 14 - Series 14 exam

tento článek potřebuje další citace pro ověření. Prosím pomozte vylepšit tento článek podle přidávání citací ke spolehlivým zdrojům. Zdroj bez zdroje může být napaden a odstraněn. Najít zdroje: „Zkouška ze série 14“  – zprávy  · noviny  · knihy  · učenec  · JSTOR (Září 2015) (Zjistěte, jak a kdy odstranit tuto zprávu šablony)

The Series 14 - NYSE Compliance Official zkouška je kvalifikační zkouška podaná úředníci pro dodržování předpisů na Newyorská burza (NYSE) registrován makléři-obchodníci. 110-otázka test má zajistit, aby jednotlivci označeni jako osoby, které mají celkovou odpovědnost za každodenní dodržování předpisů za své firmy, nebo kteří přímo dohlížejí na deset nebo více osob zabývajících se činností v oblasti dodržování předpisů, měli znalost, dovednosti a schopnosti nezbytné k plnění jejich pracovních povinností.

Zkouška Series 14 byla vyhlášena 29. července 1988 a poprvé podána 25. září 1989. NYSE - členské organizace byly varovány trest^{[je zapotřebí objasnění ]} pokud po 31. březnu 1990 pokračovali v provozu bez úředníka pro dodržování předpisů kvalifikovaného pro Series 14.

Způsobilost

Série 14 nemá nezbytnou zkoušku.

Reference

„Zkouška ze série 14“. FINRA.