Registrovaný zástupce (cenné papíry) - Registered representative (securities)
 | tento článek potřebuje další citace pro ověření. (Srpna 2012) (Zjistěte, jak a kdy odstranit tuto zprávu šablony) |
A registrovaný zástupce, nazývaný také obecný zástupce pro cenné papíry, a makléř, nebo vedoucí účtu, je fyzická osoba, která má licenci k prodeji cenné papíry a má zákonnou moc činidlo v Spojené státy.
Registrovaní zástupci obvykle pracují pro makléř / obchodník licencováno Americká komise pro cenné papíry (SEC) a Samoregulační organizace (SRO) z Newyorská burza (NYSE) a Úřad pro regulaci finančního průmyslu (FINRA).
Chcete-li se stát registrovaným zástupcem ve Spojených státech, musíte sponzorovat a makléř / dealer firma a musí projít administrací FINRA Řada 7 zkouška (známá jako zkouška General Securities Representative) nebo jiná zkouška s kvalifikací pro omezeného zástupce. Některé státní zákony a zásady makléřů / dealerů také vyžadují Řada 63 zkouška (známá jako státní právní zkouška Jednotného agenta pro cenné papíry).[Citace je zapotřebí ] [1]
Registrovaný zástupce („RR“ nebo „rep“ nebo „broker“) je oprávněn prodávat širokou škálu cenných papírů, jako jsou akcie, dluhopisy, opce, podílové fondy, komanditní programy a variabilní anuity. Registrovaní zástupci, kteří prodávají variabilní produkty, jako jsou variabilní anuity nebo variabilní univerzální životní pojištění politiky obvykle také musí získat příslušnou licenci (licence) příslušného státního pojišťovnictví.
Viz také
Reference
externí odkazy
- Požadavky na registraci a zkoušky FINRA Oficiální webové stránky
- Brána sponzorství řady 7
 | Tento ekonomika související článek je a pahýl. Wikipedii můžete pomoci pomocí rozšiřovat to. |
  | Tento článek se týká zákon ve Spojených státech nebo jejími příslušnými jurisdikcemi je pahýl. Wikipedii můžete pomoci pomocí rozšiřovat to. |