Zkouška ze série 6 - Series 6 exam
 | Tento článek obsahuje a seznam doporučení, související čtení nebo externí odkazy, ale jeho zdroje zůstávají nejasné, protože mu chybí vložené citace. (Prosinec 2012) (Zjistěte, jak a kdy odstranit tuto zprávu šablony) |
Ve Spojených státech produkty investiční společnosti / smlouvy o variabilním životě, reprezentativní zkouška, se běžně označuje jako Zkouška ze série 6. Jednotlivci, kteří projdou touto volbou zkouška mají licenci k prodeji omezené sady cenné papíry produkty:
- Podílové fondy
- Uzavřené fondy pouze na počáteční nabídku
- Investiční fondy podílové jednotky
- Variabilní anuity
Registrovaná osoba Series 6 není makléř protože držitelé licence Series 6 nemohou prodávat skladem, jiný podnikové cenné papíry, programy přímé účasti (DPP), nebo volba produkty.
Tuto zkoušku spravuje Úřad pro regulaci finančního průmyslu (FINRA, dříve známá jako NASD). Pro složení zkoušky musí být jednotlivec sponzorován členskou firmou FINRA nebo a samoregulační organizace (SRO). Cena zkoušky je 40,00 $. Jednotlivci mají 90 minut na dokončení 50 otázek s možností výběru z více možností. Úspěšné skóre je 70% a ti, kteří tuto zkoušku neprospějí, musí počkat třicet dní, než ji znovu absolvují. K registraci do Series 6 musí jednotlivec také složit zkoušku Securities Industry Essentials (zkouška SIE).
Níže uvedená tabulka uvádí alokaci otázek ke zkouškám pro každou hlavní pracovní funkci investiční společnosti a zástupce produktů variabilních smluv.
| Pracovní funkce | Počet otázek |
|---|---|
| Funkce 1 - Hledá byznys pro obchodníka s makléři u zákazníků a potenciálních zákazníků | 12 |
| Funkce 2 - Otevírá účty po získání a vyhodnocení finančního profilu a investičních cílů zákazníků | 8 |
| Funkce 3 - Poskytuje zákazníkům informace o investicích, poskytuje vhodná doporučení, převádí aktiva a vede příslušné záznamy | 25 |
| Funkce 4 - Získává a ověřuje pokyny zákazníků k nákupu a prodeji; Zpracovává, dokončuje a potvrzuje transakce | 5 |
Viz také
- Seznam zkoušek cenných papírů
- Zkouška ze série 7
- Zkouška ze série 24
- Zkouška ze série 63
- Úřad pro regulaci finančního průmyslu (FINRA)
Zdroje
- Úřad pro regulaci finančního průmyslu (http://www.finra.org/industry/series6 )
- http://www.series6examtutor.com (prostřednictvím přehledu obsahu řady FINRA 6)
 | Tento ekonomika související článek je a pahýl. Wikipedii můžete pomoci pomocí rozšiřovat to. |