SEC podání - SEC filing - Wikipedia
Část série na |
Účetnictví |
---|
![]() |
Lidé a organizace
|
The SEC podání je finanční prohlášení nebo jiný formální dokument předložený orgánu Americká komise pro cenné papíry (SEC). Veřejné společnosti jisté zasvěcenci, a makléři-obchodníci jsou povinni provádět pravidelné SEC podání. Investoři a finanční profesionálové spoléhají na tyto informace, pokud jde o informace o společnostech, které vyhodnocují pro investiční účely. Mnoho, ale ne všechna podání SEC je k dispozici online prostřednictvím SEC EDGAR databáze.
Běžné typy podání
Nejčastěji podané formuláře SEC jsou 10-K a 10-Q. Tyto formuláře se skládají ze čtyř hlavních sekcí: obchodní sekce, F-stránky, rizikové faktory a MD&A. Obchodní část poskytuje přehled o společnosti. F-stránky obsahují finanční výkazy, které jsou buď auditovány, nebo kontrolovány nezávislým auditorem. Rizikové faktory obsahují seznam všech potenciálních rizik, která pro společnost existují. Zatímco MD&A obsahuje příběh o finančních výsledcích společnosti. Toto vyprávění doprovází také očekávání vedení pro nadcházející rok.[1]
Název formuláře | Popis |
---|---|
F-1 | Prohlášení o registraci pro jistotu zahraniční soukromí emitenti |
Formulář D | Osvobozená nabídka cenných papírů pod Nařízení D |
3 | Počáteční prohlášení o skutečném vlastnictví (transakce zasvěcených osob) |
S ohledem na nabídky podle soukromé firmy.
Komise pro cenné papíry.[je zapotřebí objasnění ]
Všechny typy podání
The piliny přijato SEC v listopadu 2011.
Název formuláře | Popis |
---|---|
1-E, 1-E / A | Oznámení podle nařízení E malými investičními společnostmi a společnostmi zabývajícími se rozvojem podnikání (a jejich změna) |
1-E AD, 1-E AD / A | Prodejní materiál podaný podle pravidla 607 podle nařízení E. (a jeho změny) |
2-E, 2-E / A | Prodejní materiál podaný podle pravidla 609 podle nařízení E. (a jeho změny) |
10-12B, 10-12 B / A | Počáteční obecný formulář pro registraci třídy cenných papírů podle § 12 písm. B) (a jeho změna) |
10-12G, 10-12G / A | Počáteční obecný formulář pro registraci třídy cenných papírů podle § 12 písm. G) (a jeho změna) |
10-D, 10-D / A | Pravidelné zprávy o distribuci emitenty zajištěnými aktivy podle pravidla 13a-17 nebo 15d-17 (a jejich změn) |
10-K, 10-K / A | Výroční zpráva podle § 13 a čl. 15 písm. D) (a jejich změna) |
10-KT, 10-KT / A | Zpráva o přechodu podle článku 13a-10 nebo 15d-10 (a jeho změna) |
10-Q, 10-Q / A | Čtvrtletní zpráva podle § 13 a čl. 15 písm. D) (a jejich změna) |
10-QT, 10-QT / A | Zpráva o přechodu podle článku 13a-10 nebo 15d-10 (a jeho změna) |
11-K, 11-K / A | Výroční zpráva o nákupu akcií zaměstnanců, spoření a podobné plány (a jejich změna) |
11-KT, 11-KT / A | Zpráva o přechodu podle článku 13a-10 nebo 15d-10 (a jeho změna) |
13F-HR, 13F-HR / A | Zpráva o počátečním čtvrtletním formuláři 13F Holdings podaná institucionálními manažery (a jejich změna) |
13F-NT, 13F-NT / A | Úvodní čtvrtletní formulář 13F Oznámení podané institucionálními manažery (a jejich změna) |
13H, 13H-Q, 13H-A, 13H-I, 13H-R, 13H-T | Informace o registraci velkého obchodníka vyžadované od velkých obchodníků podle zákona o burze cenných papírů z roku 1934 a pravidla 13h-1 níže. Počáteční podání (13H), doplněné podání (13H-Q), roční podání (13H-A), neaktivní stav (13H-I), znovu aktivovaný stav (13H-R) a registrace ukončení (13H-T) |
144, 144 / A | Podání návrhu na prodej cenných papírů podle pravidla 144 (a jeho změna) |
15-12B, 15-12B / A | Oznámení o ukončení registrace třídy cenných papírů podle § 12 písm. B) (a jeho změna) |
15-12G, 15-12G / A | Oznámení o ukončení registrace třídy cenných papírů podle § 12 písm. G) (a jeho změna) |
15-15D, 15-15D / A | Oznámení o pozastavení povinnosti podávat hlášení podle § 13 a čl. 15 písm. D) zákona (a jeho novely) |
15F-12G, 15F-12G / A | Oznámení o ukončení registrace zahraničního soukromého emitenta u třídy cenných papírů podle § 12 písm. G) (a jeho změna) |
15F-15D, 15F-15D / A | Oznámení o pozastavení povinnosti zahraničních soukromých emitentů podávat hlášení podle § 13 a 15 písm. D) zákona (a jeho novely) |
18-K, 18-K / A | Výroční zpráva pro zahraniční vlády (a jejich dodatky) |
20-F, 20-F / A | Výroční a přechodná zpráva zahraničních soukromých emitentů podle § 13 nebo 15 písm. D) (a jejich změna) |
20FR12B, 20FR12B / A | Formulář pro počáteční registraci třídy cenných papírů zahraničních soukromých emitentů podle § 12 písm. B) (a jeho novely) |
20FR12G, 20FR12G / A | Formulář pro počáteční registraci třídy cenných papírů zahraničních soukromých emitentů podle § 12 písm. G) (a jeho novely) |
24F-2NT, 24F-2NT / A | Oznámení podle pravidla 24F-2 podané na formuláři 24F-2 (a jeho změna) |
25, 25 / A | Oznámení podané emitentem o dobrovolném stažení třídy cenných papírů ze seznamu a registrace na národní burze cenných papírů (a jejich změny) |
25-NSE, 25-NSE / A | Oznámení podané národní bezpečnostní burzou o nahlášení vyřazení, vyplacených nebo vyřazených cenných papírů ze seznamu a registrace (a jejich změna) |
3, 3 / A | Úvodní prohlášení o skutečném vlastnictví cenných papírů (a jeho změna) |
305B2, 305B2 / A | Žádost o jmenování nového správce podle zákona Trust Indenture Act |
4, 4 / A | Přehled změn ve skutečném vlastnictví cenných papírů (a jejich změna) |
40-6B, 40-6B / A | Aplikace podle zákona o investiční společnosti společností zaměstnaneckých cenných papírů |
40-17F2 | Počáteční osvědčení o účtování cenných papírů a podobných investic v úschově správcovských investičních společností |
40-17F2 / A | Pozměňovací návrh |
40-17G | Věrnostní pouto |
40-17 G / A | Věrný dluhopis (změna) |
40-202A / A | Podání 40-202A / A |
40-206A / A | Pozměňovací návrh |
40-24B2 | Podávání prodejní literatury |
40-24B2 / A | Podávání prodejní literatury (dodatek) |
40-33 | Všechny žaloby na deriváty akcionářů podané u soudu proti investiční společnosti nebo přidruženému subjektu |
40-8B25 | Dokument nebo zpráva |
40-8F-2 | První žádost o zrušení registrace podle zákona 0-2 o investiční společnosti |
40-APP | Žádosti podle zákona o investičních společnostech jiné než ty, které přezkoumává Office of Insurance Products |
40-APP / A | Jiné aplikace podle zákona o investičních společnostech než ty, které byly přezkoumány Úřadem pro pojišťovací produkty (změna) |
40-F | Výroční zprávy podané některými kanadskými emitenty |
40-F / A | Výroční zprávy podané některými kanadskými emitenty (změna) |
40-OIP | Žádosti podle zákona o investičních společnostech přezkoumávány Úřadem pro pojišťovací produkty |
40-OIP / A | Aplikace podle zákona o investičních společnostech přezkoumávané Úřadem pro pojišťovací produkty (změna) |
40FR12B | Registrace třídy cenných papírů určitých kanadských emitentů |
40FR12B / A | Registrace třídy cenných papírů určitých kanadských emitentů (dodatek) |
40FR12G | Registrace třídy cenných papírů určitých kanadských emitentů podle § 12 písm. G) zákona z roku 1934 |
40FR12G / A | Registrace třídy cenných papírů určitých kanadských emitentů podle § 12 písm. G) zákona z roku 1934 (novela) |
424A | Prospekt |
424B1 | Prospekt |
424B2 | Prospekt |
424B3 | Prospekt |
424B4 | Prospekt |
424B5 | Prospekt |
424B7 | Prospekt |
424B8 | Prospekt |
425 | Přihlašování pod Zákon o cenných papírech z roku 1933 Pravidlo 425 určitých prospektů a komunikace v souvislosti s transakcemi podnikové kombinace |
485 APOS | Post-efektivní pozměňovací návrh |
485BPOS | Post-efektivní pozměňovací návrh |
485BXT | Post-efektivní pozměňovací návrh |
486APOS | Post-efektivní pozměňovací návrh |
486BPOS | Post-efektivní pozměňovací návrh |
487 | Prefektivní změna cen |
497 | Definitivní materiály |
497AD | Podávání inzerce podle pravidla 482 zákona o cenných papírech v souladu s pravidlem 497 zákona o cenných papírech |
497H2 | Podání podle pravidla 497 (h) (2) |
497J | Certifikace beze změny v definitivních materiálech |
497K1 | Profily pro některé otevřené investiční společnosti pro správu |
497K2 | Profily pro některé otevřené investiční společnosti pro správu |
497K3A | Profily pro některé otevřené investiční společnosti pro správu |
497K3B | Profily pro některé otevřené investiční společnosti pro správu |
5 | Zasvěcené obchodování (formulář 5) |
5 / A | Dodatek k obchodování zasvěcených osob (formulář 5) |
6-K | Aktuální zpráva zahraničního emitenta |
6-K / A | Aktuální zpráva zahraničního emitenta (novela) |
8-A12B | Registrace třídy cenných papírů na národní burze cenných papírů |
8-A12B / A | Registrace třídy cenných papírů na národní burze cenných papírů (změna) |
8-A12G | Oznámení, že se třída cenných papírů nástupnického emitenta považuje za zaregistrovanou |
8-A12G / A | Oznámení, že se třída cenných papírů nástupnického emitenta považuje za zaregistrovanou (dodatek) |
8-K | Události nebo změny mezi čtvrtletními zprávami |
8-K / A | Události nebo změny mezi čtvrtletními zprávami (dodatek) |
8-K12B | Oznámení, že se třída cenných papírů nástupnického emitenta považuje za registrovanou podle § 12 písm. B) |
8-K12B / A | Oznámení, že se třída cenných papírů nástupnického emitenta považuje za registrovanou podle § 12 písm. B) (změna) |
8-K12G3 | Oznámení, že se třída cenných papírů nástupnického emitenta považuje za registrovanou podle § 12 písm. G) |
8-K12G3 / A | |
8-K15D5 | Oznámení o převzetí povinnosti hlásit nástupcem |
8-M | 8-M podání |
9-M | 9-M podání |
ADN-MTL | Registrace ADN-MTL |
ADV-E | Registrace ADV-E |
ADV-H-C | |
ADV-H-T | |
ADV-NR | Registrace ADV-NR |
ANNLRPT | Periodic Development Bank podání, předkládá se každoročně |
APP WD | Podávání APP WD |
ARS | Výroční zpráva držitelům cenných papírů |
ARS / A | Výroční zpráva pro držitele cenných papírů (dodatek) |
AW | Stažení novely registračního prohlášení podaného podle zákona o cenných papírech |
AW WD | Stažení žádosti o odvolání změny registračního prohlášení |
CB | Některé nabídky nabídek, podnikové kombinace a nabídky práv, ve kterých je předmětná společnost zahraničním soukromým emitentem, z nichž méně než 10% jejích cenných papírů drží osoby v USA |
CB / A | Některé nabídky nabídek, podnikové kombinace a nabídky práv, ve kterých je předmětná společnost zahraničním soukromým emitentem, z nichž méně než 10% jejích cenných papírů drží osoby v USA (dodatek) |
CERTAMX | Registrační CERTAMX |
CERTNAS | Registrační CERTNAS |
CERTNYS | Registrační CERTNYS |
CERTPAC | Registrování CERTPAC |
CORRESP | Korespondence |
CT OBJEDNÁVKA | Příkaz k důvěrnému zacházení. |
D | Podání D |
D / A | Podání D (změna) |
DEF 14A | Definitivní prohlášení proxy |
DEF 14C | Definitivní informace |
DEFA14C | Materiály s definitivními doplňujícími informacemi, včetně materiálů podle pravidla 14 (a) (12) |
DEFC14A | Definitivní prohlášení proxy v souvislosti s napadenými žádostmi |
DEFC14C | Definitivní informační prohlášení - napadené žádosti |
DEFM14A | Definitivní prohlášení zástupce týkající se fúze nebo akvizice |
DEFM14C | Definitivní informace o fúzi nebo akvizici |
DEFN14A | Definitivní prohlášení proxy podané neřízeným |
DEFR14A | Definitivní revidované materiály vyžadující proxy |
DEFR14C | Definitivní revidované informační materiály |
DEL AM | Samostatně podaný odkladný pozměňovací návrh |
DFAN14A | Definitivní další materiály vyžadující proxy podané ne-vedením |
DFRN14A | Revidované definitivní prohlášení proxy podané ne-správou |
DSTRBRPT | Rozdělení primárních závazků Zpráva rozvojové banky |
ÚČINEK | EFEKT podání |
F-1 | Registrační výpis cenných papírů určitých zahraničních soukromých emitentů |
F-1 / A | Registrační výpis cenných papírů některých zahraničních soukromých emitentů (změna) |
F-10 | Prohlášení o registraci cenných papírů určitých kanadských emitentů |
F-10 / A | Prohlášení o registraci cenných papírů určitých kanadských emitentů (dodatek) |
F-10EF | Automaticky účinné prohlášení o registraci cenných papírů určitého kanadského emitenta podle zákona o cenných papírech z roku 1933 |
F-10POS | Post-efektivní dodatek k registraci F-10EF |
F-1MEF | Nové prohlášení o registraci podané podle pravidla 462 (b) pro přidání cenných papírů k předchozímu souvisejícímu efektivnímu prohlášení o registraci podanému na formuláři F-1 |
F-3 | Registrační výpis pro konkrétní transakce určitých zahraničních soukromých emitentů |
F-3 / A | Registrační výpis pro určité transakce určitých zahraničních soukromých emitentů (dodatek) |
F-3ASR | Automatický registrace police výkaz cenných papírů známých zkušených emitentů |
F-3D | Registrační prohlášení pro cenné papíry zahraničních soukromých emitentů s dividendami nebo plány reinvestic úroků |
F-3DPOS | Post-efektivní dodatek k registraci F-3D |
F-4 | Registrační výpis pro cenné papíry vydané zahraničními soukromými emitenty v určitých transakcích podnikové kombinace |
F-4 POS | Post-efektivní dodatek k registraci F-4EF |
F-4 / A | Prohlášení o registraci cenných papírů vydaných zahraničními soukromými emitenty v určitých transakcích podnikových kombinací (dodatek) |
F-6 | Prohlášení o registraci amerických depozitních certifikátů představujících cenné papíry určitých zahraničních soukromých emitentů |
F-6 POS | Post-efektivní dodatek k registraci F-6EF |
F-6 / A | Prohlášení o registraci amerických depozitních certifikátů představujících cenné papíry určitých zahraničních soukromých emitentů (dodatek) |
F-6EF | Automaticky účinné prohlášení o registraci amerických depozitních certifikátů představujících cenné papíry určitých zahraničních soukromých emitentů |
F-7 | Prohlášení o registraci cenných papírů určitých kanadských emitentů nabízených za hotovost při výkonu práv udělených stávajícím držitelům cenných papírů |
F-7 POS | Post-efektivní dodatek k registraci F-7 |
F-7 / A | Pozměňovací návrh |
F-8 | Prohlášení o registraci cenných papírů určitých kanadských emitentů, které mají být vydány na základě směnných nabídek nebo podnikové kombinace |
F-8 / A | Prohlášení o registraci cenných papírů určitých kanadských emitentů, které mají být vydány na základě směnných nabídek nebo podnikové kombinace (dodatek) |
F-80 | Registrace cenných papírů určitých kanadských emitentů, které mají být vydány na základě směnných nabídek nebo podnikové kombinace podle zákona o cenných papírech z roku 1933 |
F-9 | Registrace cenných papírů určitého dluhu investičního stupně nebo cenných papírů upřednostňovaných investičním stupněm určitých kanadských emitentů |
F-9 / A | Registrace cenných papírů určitého dluhu investičního stupně nebo cenných papírů upřednostňovaných investičním stupněm některých kanadských emitentů (změna) |
F-N | Oznámení o jmenování agenta pro doručování některými zahraničními institucemi |
F-X | Pro jmenování agenta pro službu procesu emitenty registrujícími cenné papíry |
F-X / A | Pro jmenování agenta pro službu procesu emitenty registrujícími cenné papíry (dodatek) |
ZAMĚŘENO | ZAMĚŘENO Podání |
FOCUSN / A | FOCUSN podání (změna) |
FWP | Podávání podle pravidel zákona o cenných papírech 163/433 prospektů s bezplatným psaním |
G-405 | Podání G-405 |
G-405N | |
G-FIN | Registrace G-FIN |
G-FIN / A | Podání G-FIN / A (změna) |
MSD | |
MSD / A | Registrace MSD / A (změna) |
MSDW | Registrace MSDW |
N-14 | Prohlášení o počáteční registraci pro otevřenou investiční společnost |
N-14 8C | Prohlášení o počáteční registraci podané na formuláři N14 uzavřenou investiční společností (podnikové kombinace) |
N-14 8C / A | Prohlášení o počáteční registraci podané na formuláři N14 uzavřenou investiční společností (podnikové kombinace) Dodatek |
N-14 / A | Prohlášení o počáteční registraci pro otevřenou investiční společnost (změna) |
N-14AE | Podání N-14AE |
N-14AE / A | N-14AE (změna) |
N-18F1 | Počáteční oznámení o volbě podle pravidla 18f-1 podané na formuláři N-18F-1 |
N-18F1 / A | Počáteční oznámení o volbě podle pravidla 18f-1 podané na formuláři N-18F-1 (změna) |
N-1A | Prohlášení o počáteční registraci pro investiční společnosti otevřené správy |
N-1A / A | Prohlášení o počáteční registraci pro investiční společnosti otevřené správy |
N-2 | Počáteční podání registračního prohlášení na formuláři N-2 pro uzavřené investiční společnosti |
N-2 / A | Počáteční podání registračního prohlášení na formuláři N-2 pro uzavřené investiční společnosti (změna) |
N-23C-2 | Oznámení uzavřených investičních společností o záměru vyzvat nebo vyplatit své vlastní cenné papíry |
N-23C-2 / A | Oznámení uzavřených investičních společností o záměru vyzvat nebo vyplatit své vlastní cenné papíry (dodatek) |
N-23C3A | Oznámení o nabídce pravidelného odkupu Podáno pouze podle pravidla 23c-3 (b) |
N-23C3A / A | Oznámení o nabídce pravidelného odkupu Podáno pouze podle pravidla 23c-3 písm. B) (změna) |
N-23C3B | Podání N-23C3B |
N-23C3C | |
N-23C3C / A | Podání N-23C3C / A |
N-2MEF | |
N-3 | Prohlášení o počáteční registraci na formuláři N-3 pro samostatné účty (investiční společnosti pro správu) |
N-30B-2 | Pravidelné a průběžné zprávy zasílané akcionářům investiční společnosti |
N-30D | Počáteční výroční a pololetní zprávy zaslané akcionářům investiční společnosti |
N-30D / A | Pozměňovací návrh |
N-4 | Prohlášení o počáteční registraci na formuláři N-4 pro samostatné účty (podílové fondy podílových listů) |
N-4 / A | Prohlášení o počáteční registraci na formuláři N-4 pro samostatné účty (podílové fondy podílových fondů) Dodatek |
N-54A | Oznámení o volbě společnostmi zabývajícími se rozvojem podnikání |
N-54C | Oznámení o volbě společnostmi zabývajícími se rozvojem podnikání |
N-54C / A | Oznámení o volbě společnostmi zabývajícími se rozvojem podnikání (změna) |
N-6 | Výpis z registrace pro samostatné účty |
N-6 / A | Výpis z registrace pro samostatné účty (dodatek) |
N-6F | Oznámení o záměru společností zabývajících se rozvojem podnikání zvolit, aby se na ně vztahovaly oddíly 55 až 65 zákona z roku 1940, podané na formuláři N-6F |
N-8A | Počáteční oznámení o registraci podle oddílu 8 písm. A) podané na formuláři N-8A |
N-8A / A | Počáteční oznámení o registraci podle oddílu 8 písm. A) podané na formuláři N-8A (změna) |
N-8B-2 | Prohlášení o počáteční registraci podílových fondů podílových listů |
N-8B-2 / A | Prohlášení o počáteční registraci podílových fondů podílových listů |
N-8F | Žádost o zrušení registrace podaná na formuláři N-8F |
N-8F / A | Žádost o zrušení registrace podaná na formuláři N-8F (změna) |
N-CSR | Certifikovaná výroční zpráva akcionářů registrovaných investičních společností pro správu |
N-CSR / A | Certifikovaná výroční zpráva akcionářů registrovaných investičních společností se správou (změna) |
N-CSRS | Certifikovaná pololetní zpráva akcionářů registrovaných investičních společností pro správu |
N-CSRS / A | Certifikovaná pololetní zpráva akcionářů registrovaných investičních společností se správou (změna) |
N-MFP | Měsíční plán držení portfolia fondů peněžního trhu |
N-PX | Výroční zpráva o hlasování na základě zmocnění registrovaných investičních společností |
N-PX / A | Výroční zpráva o hlasování na základě zmocnění registrovaných investičních společností |
N-Q | Čtvrtletní plán portfoliových podílů registrované investiční společnosti pro správu |
N-Q / A | Čtvrtletní plán portfoliových podílů registrované investiční společnosti pro správu |
ŽÁDNÝ ZÁKON | ŽÁDNÝ ZÁKON |
NSAR-A | Pololetní zpráva pro správcovské společnosti |
NSAR-A / A | Pololetní zpráva pro správcovské společnosti (změna) |
NSAR-AT | |
NSAR-B | Výroční zpráva pro správcovské společnosti |
NSAR-B / A | Výroční zpráva pro správcovské společnosti (změna) |
NSAR-BT | Přechodná výroční zpráva podaná na formuláři NSAR |
NSAR-BT / A | |
NSAR-U | Výroční zpráva o podílových fondech |
NSAR-U / A | Výroční zpráva o podílových fondech (změna) |
NT 10-K | Oznámení podle pravidla 12b25 o neschopnosti včasně podat celý formulář 10-K, 10-KSB nebo 10KT |
NT 10-K / A | Oznámení podle pravidla 12b25 o neschopnosti včas podat celý formulář 10-K, 10-KSB nebo 10KT (dodatek) |
NT 10-Q | Oznámení podle pravidla 12b25 o neschopnosti včasně podat celý formulář nebo jeho část 10-Q nebo 10-QSB |
NT 10-Q / A | Oznámení podle pravidla 12b25 o nemožnosti včasně podat celý formulář nebo jeho část 10-Q nebo 10-QSB (dodatek) |
NT 11-K | Všimněte si, že podle pravidla 12b25 nelze včas podat celý formulář 11-K nebo jeho část |
NT 15D2 | |
NT 20-F | Oznámení podle pravidla 12b25 o nemožnosti včasně podat celou nebo část výroční zprávy formuláře 20-F |
NT 20-F / A | |
NT-NCSR | Oznámení podle článku 12b-25 zákona Exchange Act o nemožnosti včas podat formulář N-CSR (výroční nebo pololetní zpráva) |
NT-NCSR / A | Oznámení podle článku 12b-25 zákona Exchange Act o nemožnosti včas podat formulář N-CSR (výroční nebo pololetní zpráva) Dodatek |
NT-NSAR | Podle pravidla 12b-25 zákona Exchange Act je neschopnost včas podat formulář N-SAR |
NT-NSAR / A | |
NTFNCSR | |
NTFNSAR | |
10 tis. NTN | Registrace NTN 10K |
NTN 10Q | Podání NTN 10Q |
NTN 20F | Podání NTN 20F |
POS 8C | Post-efektivní novela uzavřených investičních společností |
POS AM | Post-účinná změna registračního prohlášení, která není bezprostředně účinná po podání |
POS AMI | Post-efektivní pozměňovací návrh |
POS EX | Post-efektivní dodatek podaný pouze za účelem přidání exponátů do registračního prohlášení |
POS462B | Post-efektivní novela zákona o cenných papírech, pravidlo 462 (b), prohlášení o registraci |
POS462C | Post-efektivní změna registračního prohlášení podaného podle pravidla 462 (c) |
POSASR | Post-efektivní dodatek k automatu registrace police prohlášení na formuláři S-3ASR nebo formuláři F-3ASR |
PŘED 14A | Předběžné prohlášení zmocněnce, které se netýká sporné záležitosti nebo fúze / akvizice |
PŘED 14C | Prohlášení o předběžných informacích, které se netýká sporné věci nebo fúze / akvizice |
PREC14A | Předběžné prohlášení zástupce v souvislosti s napadenými žádostmi |
PREC14C | Předběžná informační prohlášení - napadené žádosti |
PREM14A | Předběžná prohlášení zmocněnce týkající se fúze nebo akvizice |
PREM14C | Předběžná informační prohlášení týkající se fúze nebo akvizice |
PREN14A | Předběžné prohlášení zmocněnce podané správcem |
PRER14A | Předběžně revidované materiály vyžadující proxy |
PRER14C | Předběžné revidované informační prohlášení |
PRRN14A | Revidované předběžné prohlášení zástupce podané osobou, která není správcem |
PX14A6G | Oznámení o osvobození od žádosti |
PX14A6N | |
QRTLYRPT | Periodic Development Bank podání, předkládá se čtvrtletně |
REG-NR | Registrace REG-NR |
REGDEX | Předpis D Registrace výjimek |
REGDEX / A | REGDEX podání (změna) |
RW | Žádost o výběr z registrace |
RW WD | Stažení žádosti o registraci |
S-1 | Registrace IPO |
S-1 / A | Registrace IPO (dodatek) |
S-11 | Prohlášení o registraci cenných papírů vydávané realitními společnostmi |
S-11 / A | Prohlášení o registraci cenných papírů vydávaných realitními společnostmi (změna) |
S-11MEF | Nové prohlášení o registraci podané podle pravidla 462 (b) pro přidání cenných papírů k předchozímu souvisejícímu efektivnímu prohlášení o registraci podanému na formuláři S 11 |
S-1MEF | Nové prohlášení o registraci podané podle pravidla 462 (b) pro přidání cenných papírů k předchozímu souvisejícímu efektivnímu prohlášení o registraci podanému na formuláři S 1 |
S-3 | Registrační výpis pro konkrétní transakce určitých emitentů |
S-3 / A | Registrační výpis pro konkrétní transakce určitých emitentů (dodatek) |
S-3ASR | Automatický registrace police výkaz cenných papírů známých zkušených emitentů |
S-3D | Automaticky účinné prohlášení o registraci cenných papírů vydaných na základě plánů dividend nebo reinvestic úroků |
S-3DPOS | Post-efektivní dodatek k prohlášení o registraci S-3D |
S-3MEF | Nové prohlášení o registraci podané podle pravidla 462 (b) pro přidání cenných papírů k předchozímu souvisejícímu efektivnímu prohlášení o registraci podanému na formuláři S 3 |
S-4 | Registrace cenných papírů vydaných v transakcích podnikové kombinace |
S-4 POS | Post-efektivní novela registračního prohlášení S-4EF |
S-4 / A | Registrace cenných papírů vydaných v transakcích podnikových kombinací (dodatek) |
S-4EF | |
S-4EF / A | |
S-4MEF | Nové prohlášení o registraci podané podle pravidla 462 (b) pro přidání cenných papírů k předchozímu souvisejícímu efektivnímu prohlášení o registraci podanému na formuláři S-4 |
S-6 | Prohlášení o počáteční registraci podané na formuláři S-6 pro podílové fondy podílových listů |
S-6 / A | Prohlášení o počáteční registraci podané na formuláři S-6 pro podílové fondy podílových listů (dodatek) |
S-8 | Prohlášení o počáteční registraci cenných papírů nabízených zaměstnancům na základě plánů zaměstnaneckých výhod |
S-8 POS | Post-efektivní novela registračního prohlášení S-8 |
S-B | Prohlášení o registraci cenných papírů zahraničních vlád a dalších útvarů |
S-B / A | Prohlášení o registraci cenných papírů zahraničních vlád a dalších útvarů (změna) |
S-BMEF | Nové prohlášení o registraci podané podle pravidla 462 (b) pro přidání cenných papírů k předchozímu souvisejícímu efektivnímu prohlášení o registraci podanému na formuláři SB-1 |
SB-1 | |
SB-1 / A | |
SB-2 | |
SB-2 / A | |
SB-2MEF | |
SC 13D | Plán podaný k nahlášení nabytí skutečného vlastnictví více než 5% třídy majetkových cenných papírů |
SC 13D / A | Plán podaný k nahlášení nabytí skutečného vlastnictví více než 5% třídy majetkových cenných papírů (dodatek) |
SC 13E3 | Plán uložen k hlášení probíhajících soukromých transakcí |
SC 13E3 / A | Časový plán pro hlášení probíhajících soukromých transakcí (dodatek) |
SC 13G | Plán podaný k hlášení o nabytí skutečného vlastnictví více než 5% třídy majetkových cenných papírů pasivními investory a určitými institucemi |
SC 13G / A | Plán podaný k nahlášení nabytí skutečného vlastnictví více než 5% třídy majetkových cenných papírů pasivními investory a určitými institucemi (dodatek) |
SC 14D9 | Prohlášení o nabídkové nabídce / doporučení podaná podle pravidla 14d-9 |
SC 14D9 / A | Prohlášení o nabídkové nabídce / doporučení podaná podle pravidla 14d-9 (změna) |
SC 14F1 | Prohlášení o změně ve většině členů představenstva podle pravidla 14f-1 |
SC 14F1 / A | Prohlášení o změně ve většině členů představenstva podle pravidla 14f-1 (změna) |
SC TO-C | Písemná komunikace týkající se nabídky emitenta nebo nabídky třetí strany |
SC TO-I | Prohlášení o nabídkovém řízení emitenta |
SC TO-I / A | Prohlášení o nabídkové nabídce emitenta (dodatek) |
SC TO-T | Prohlášení o nabídkovém řízení třetí strany |
SC TO-T / A | Prohlášení o nabídce nabídky třetí strany (dodatek) |
SC13E4F | Prohlášení o nabídkové nabídce emitenta podané podle pravidla 13 (e) (4) zahraničními emitenty |
SC13E4F / A | Prohlášení o nabídkové nabídce emitenta podané podle pravidla 13 (e) (4) zahraničními emitenty (změna) |
SC14D1F | Prohlášení o nabídkovém řízení třetí strany podané podle pravidla 14d-1 (b) zahraničními emitenty |
SC14D1F / A | Prohlášení o nabídkovém řízení třetí strany podané podle pravidla 14d-1 (b) zahraničními emitenty (změna) |
SC14D9C | Písemná komunikace předmětné společnosti týkající se nabídky nabídky třetí strany |
SC14D9F | |
SC14D9F / A | |
SE | SE podání |
SP 15D2 | |
SUPPL | Dobrovolný doplňkový materiál podaný podle § 11 písm. A) zákona o cenných papírech z roku 1933 zahraničními emitenty |
T-3 | Počáteční žádost o kvalifikaci důvěryhodných indexů |
T-3 / A | Počáteční žádost o kvalifikaci důvěryhodných indexů (změna) |
TA-1 | Žádost o registraci agenta pro převod podaná podle zákona o burze cenných papírů z roku 1934 |
TA-1 / A | Žádost o registraci agenta pro převod podaná podle zákona o burze cenných papírů z roku 1934 (novela) |
TA-2 | Výroční zpráva o činnosti převodního agenta podaná podle zákona o burze cenných papírů z roku 1934 |
TA-2 / A | Výroční zpráva o činnosti převodního agenta podaná podle zákona o burze cenných papírů z roku 1934 (novela) |
TA-W | Oznámení o odstoupení od registrace jako převodního agenta podané podle zákona o burze cenných papírů z roku 1934 |
TTW | Registrace TTW |
POD | |
NAHRÁT | NAHRÁVÁNÍ |
WDL-REQ | Registrace WDL-REQ |
X-17A-5 | Registrování X-17A-5 |
X-17A-5 / A | Podání X-17A-5 / A |
Viz také
Tvarové přípony
Přípona | Popis |
---|---|
SB | Registrace malých podniků (tj. Formulář 10K se stává formulářem 10K / SB) |
A | Dodatek k předchozímu podání (tj. Plán 13D se stává plánem 13D / A) |
T | Přechodné - při změně fiskální rok (tj. 10K se stává 10KT) |
Hledání formulářů
Všechny formuláře jsou uloženy u SEC a mnoho z nich je k dispozici zdarma v SEC EDGAR databáze.[2] Existuje také několik dalších portálů, které se specializují na třídění informací nalezených v jednotlivých formulářích, například finanční vyhledávač, AlphaSense.
Formuláře, které se nenacházejí v EDGAR, zahrnují formulář PF, který se používá pro soukromé prostředky a je důvěrný podle Zákon Dodd-Frank.[3]
Reference
- ^ „Sekce 10Q a 10K - veřejná obchodní společnost“. Komunita veřejných společností. 2018-04-06. Citováno 2018-04-24.
- ^ Databáze EDGAR
- ^ Memorandum: SEC přijímá formulář PF.
externí odkazy
- A úplný seznam typů formulářů EDGAR
- Formuláře a pokyny k podání (včetně formulářů, které nejsou zahrnuty v seznamu EDGAR)
- Web SEC