LPL finanční - LPL Financial

LPL Financial Holdings Inc.
Veřejnost
Obchodováno jakoNASDAQ: LPLA
Součást Russell 1000
PrůmyslFinanční služby
Založený1989 (1989)
Hlavní sídloBoston, Massachusetts, Spojené státy
Klíčoví lidé
Dan Arnold (prezident a CEO)

Matt Audette (výkonný ředitel a finanční ředitel)

Andy Kalbaugh (generální ředitel a prezident divize, národní prodej a poradenství)

Sallie Larsen (generální ředitelka a ředitelka pro lidský kapitál)

Michelle Oroschakoff (výkonná ředitelka a hlavní právní a riziková ředitelka)

Scott Seese (výkonný ředitel a CIO)

Dayton Semerjian (výkonný ředitel a hlavní pracovník péče o zákazníky)

Rich Steinmeier (výkonný ředitel a prezident divize, obchodní rozvoj)

Burt White (hlavní investiční ředitel a výkonný ředitel pro investory a investiční řešení)
PříjmyZvýšit AMERICKÉ DOLARY$ 5,2 miliardy (2018)
Počet zaměstnanců
4,658 [1] (2020)
Dceřiné společnostiLPL Financial LLC
LPL Insurance Associates, Inc.
Fortigent LLC
Soukromá svěřenecká společnost,
webová stránkawww.pl.com

LPL Financial Holdings Inc. (běžně označované jako LPL finanční) byla založena v roce 1989[2] a je považován za největšího nezávislého makléř-obchodník v Spojené státy. Od roku 2018 měla společnost více než 16 000 finanční poradci,[3] více než 681 miliard $ v poradenských a zprostředkovatelských aktivech,[4] a za fiskální rok 2018 vygeneroval roční příjem přibližně 5,2 miliardy USD.[5]

Společnost LPL Financial byla založena v roce 1989 sloučením dvou makléřských společností - Linsco (založena v roce 1968) a Private Ledger (založena v roce 1973) - a od té doby rozšířila počet nezávislých finančních poradců jak organicky, tak prostřednictvím akvizic. LPL Financial má hlavní kanceláře v Boston, Fort Mill, a San Diego.[6] Společnost je členem FINRA a SIPC.

Dceřinými společnostmi LPL jsou LPL Financial LLC, LPL Insurance Associates, Inc., Fortigent, LLC a The Private Trust Company, N.A.

Akvizice

3. prosince 2018 společnost LPL Financial Holdings Inc. oznámila akvizici společnosti AdvisoryWorld, technologické společnosti a předního poskytovatele digitálních řešení pro průmysl správy majetku. Finanční poradci LPL získají přístup k řešením od AdvisoryWorld bez jakýchkoli nákladů a produkty AdvisoryWorld budou stále k dispozici ke koupi jako samostatný produkt. AdvisoryWorld nabízí sadu nástrojů navržených tak, aby pomohly poradcům přilákat a udržet více aktiv a proměnit vyhlídky na klienty a zároveň obsluhovat stávající klienty pomocí pokročilé analýzy a modelování. Produkty společnosti, které byly založeny v roce 1987, zahrnují generování návrhů, analýzu portfolia a investic a možnosti modelování portfolia.[7]

18. srpna 2020 oznámila společnost LPL Financial Holdings Inc. nákup společnosti E.K. Riley Investments, LLC, broker-dealer a registrovaný investiční poradce (RIA) se sídlem v Seattlu. E.K. Riley obsluhovala klientská aktiva za více než 2 miliardy USD a očekávala, že se k LPL připojí přibližně 90% jejích poradců. LPL nadále očekává transakci několikanásobně ~ 6x po synergii EBITDA.[8][9]

Dne 20. srpna 2020 společnost LPL Financial Holdings Inc. oznámila, že dokončila nákup nemovitostí Lucia Securities se sídlem v San Diegu, broker-dealera a registrovaného investičního poradce (RIA). Dohoda byla sjednána jako akvizice nemovitostí, která byla dokončena 18. srpna 2020. LPL začíná očekávat maximálně ~ 6x dohodu EBITDA po synergii.[10][11]

27. října 2020 oznámila společnost LPL Financial Holdings Inc. akvizici společnosti Blaze Portfolio, fintechnické společnosti se sídlem v Chicagu, která byla založena v roce 2010. LPL bude i nadále nabízet služby Blaze Portfolio jako samostatný produkt a přináší obchodní schopnosti všem finančním poradcům LPL. Transakce byla podepsána a uzavřena 26. října 2020. Společnost LPL Financial zaplatila přibližně 12 milionů USD a souhlasila s potenciální podmíněnou platbou až 5 milionů USD s výhradou milníků a obvyklých úprav kupní ceny.[12][13]

Statistika

Mezi klíčová fakta týkající se LPL Financial patří následující:

  • 4,5 milionu financovaných účtů[14]
  • 17 168 finančních odborníků[15]
  • Přibližně 4 500 předplatitelů technologií, úschovy a clearingu[16]
  • Přibližně 700 partnerů finančních institucí[17][14]
  • 810 miliard dolarů v poradenských a zprostředkovatelských aktivech k září 2020[18]

Právní

2. května 2018 společnost LPL Financial souhlasila s vypořádáním ve výši 26 milionů USD vyplývajícím z neregistrovaných cenných papírů.[19][20][21][22]

Dne 30. října 2018 se společnost LPL Financial dohodla na zaplacení pokuty ve výši 2,75 milionu USD a provedení kontroly zpětných pohledávek u některých stížností, které se primárně týkaly hlášení proti praní špinavých peněz (AML) a hlášení stížností zákazníků.[23]

26. června 2019 se společnost LPL Financial vyrovnala s Massachusettským společenstvím za cenu 1,1 USD. milionů a přezkum určitých vnitřních kontrol. Divize cenných papírů v Massachusetts (MSD) vyšetřovala a účtovala LPL záležitosti týkající se dodržování předpisů související s licencováním poradců / nadřízených a pozdními hlášeními.[24]

26. prosince 2019 zaplatila společnost LPL Financial pokutu ve výši 300 000 USD jako součást dohody s regulačním úřadem finančního průmyslu (FINRA), která se primárně týkala jejích systémů a postupů týkajících se zákona o jednotných darech nezletilým (UGMA) a zákona o jednotném převodu na nezletilé (UTMA) účty. Vypořádání bylo založeno na interních kontrolách a nesouviselo s poškozením investorů.[25]

Reference

  1. ^ „Corporate Snapshot“. LPL finanční. 30. září 2020. Citováno 2. listopadu 2020.
  2. ^ "Naše historie". www.lpl.com. Citováno 2020-11-02.
  3. ^ „Nábor a personální zajištění“. Investiční novinky. Citováno 14. dubna 2019.
  4. ^ „Rozpis aktiv“. Investiční novinky. Citováno 14. dubna 2019.
  5. ^ „Rozdělení výnosů“. Investiční novinky. Citováno 14. dubna 2019.
  6. ^ „Místa finanční práce LPL“. www.lpl.com. Citováno 2020-11-02.
  7. ^ „Společnost LPL Financial získává Fintech Firm AdvisoryWorld“. www.lpl.com. Citováno 2020-11-02.
  8. ^ „LPL Financial Closes E.K. Riley Asset Acquisition“. www.lpl.com. Citováno 2020-11-02.
  9. ^ Výzkum, investice do Zacks. „LPL Financial (LPLA) Closes Deal to Buy Assets of E.K. Riley“. Zacksův investiční průzkum. Citováno 2020-11-12.
  10. ^ „LPL Financial Closes Lucia Securities Asset Acquisition“. GlobeNewswire. 20. srpna 2020. Citováno 25. srpna 2020.
  11. ^ „LPL Financial Closes Lucia Securities Asset Acquisition“. finance.yahoo.com. Citováno 2020-11-12.
  12. ^ „LPL získává portfolio společnosti Fintech Firm Blaze“. finance.yahoo.com. Citováno 2020-11-12.
  13. ^ „LPL Financial přichytává obchodní platformu Blaze Portfolio“. Investiční zprávy. 2020-10-27. Citováno 2020-11-12.
  14. ^ A b „LPL Financial LLC Minulá výkony a správa majetku“. www.gurufocus.com.
  15. ^ „About LPL“. www.lpl.com. Citováno 2020-11-02.
  16. ^ Publishing, Value Line. „Value Line - nejdůvěryhodnější jméno v investičním výzkumu“. www.valueline.com.
  17. ^ Papež, Heidi (1. srpna 2018). „Harbor Financial se připojuje k platformě LPL s 360 miliony USD v AUM“. Finanční poradce. Citováno 19. dubna 2019.
  18. ^ „Corporate Snapshot“. www.lpl.com. Citováno 2020-11-02.
  19. ^ Kelly, Bruce (2. května 2018). „LPL souhlasí s vypořádáním 26 milionů dolarů se státy ohledně neregistrovaných cenných papírů“. Investiční novinky. Citováno 12. dubna 2019.
  20. ^ „Objednací číslo IC19-CAF-01“ (PDF). Státní rada pro cenné papíry v Texasu. 28. března 2019. Citováno 11. dubna 2019.
  21. ^ „Divize akcí vymáhání cenných papírů v roce 2019“. Washingtonské ministerstvo finančních institucí. 28. března 2019. Citováno 12. dubna 2019.
  22. ^ „Finanční společnost LPL dosahuje vypořádání 26 mil. USD při prodeji neregistrovaných cenných papírů makléři“. AdvisorHub. 2018-05-02. Citováno 2020-11-12.
  23. ^ „LPL souhlasí s dohodou s FINRA o historických záležitostech dodržování předpisů“. www.lpl.com. Citováno 2020-11-02.
  24. ^ „LPL oznamuje vypořádání s Massachusetts“. www.lpl.com. Citováno 2020-11-02.
  25. ^ „LPL souhlasí s vypořádáním FINRA přes praktiky UGMA / UTMA“. www.lpl.com. Citováno 2020-11-02.

externí odkazy