Plán 13G - Schedule 13G

Plán 13G je alternativa SEC podání pro Plán 13D které může místo Schedule 13D podat kdokoli, kdo získá více než 5% vlastnictví cenného papíru podle § 13 a splňuje podmínky pro jednu z výjimek, které jsou k dispozici pro registraci podle Schedule 13D. Podání Schedule 13G je kratší verzí Schedule 13D s menšími požadavky na podávání zpráv. Aktivistické praktiky diskvalifikují filera z podávání plánu 13G a místo toho vyžadují podání plánu 13D.


Naplánujte výjimky 13D

Následující výjimky[1] povolit filerovi, aby podal plán 13G namísto plánu 13D:

  • Pravidlo 13d-1 (b) - Institucionální investoři které získávají cenné papíry v rámci běžné obchodní činnosti a nikoli s úmyslem ani s účinkem ovlivňujícím kontrolu nad emitentem.
  • Pravidlo 13d-1 (c) - Pasivní investoři, kteří nezískali cenný papír s úmyslem ani následkem ovlivnění kontroly nad emitentem, nejsou „institucionálním investorem“ a nejsou přímo ani nepřímo skutečným vlastníkem 20% a více bezpečnosti.
  • Pravidlo 13d-1 (d) - Investoři osvobození od daně podle oddílu 13 (d) (6) (A) nebo (B) Zákon o burze cenných papírů z roku 1934, nebo proto, že skutečné vlastnictví bylo získáno před 22. prosincem 1970, nebo proto, že daná osoba jinak není povinna podat prohlášení k Příloze 13D.

Počáteční lhůty pro podání přihlášek

  • Institucionální investoři musí podat žádost do 45 dnů od konce roku, ve kterém skončí nad 5%, nebo do 10 dnů od prvního dokončení měsíce nad 10%, pokud původní podání ještě nebylo dokončeno.[2]
  • Pasivní investoři musí podat žádost do 10 dnů od získání 5% nebo více zabezpečení.[3]
  • Investoři osvobození od daně musí podat žádost do 45 dnů od konce roku, ve kterém se daná osoba stala povinnou podat žádost.[4]

Požadavky na změnu

  • Institucionální investoři musí podat dodatek k nahlášení jakýchkoli změn do 45 dnů od konce roku nebo do 10 dnů od prvního dokončení měsíce nad 10% a poté do 10 dnů od konce měsíce, kdy se vlastnictví držitele zvyšuje nebo snižuje o 5% nebo více.[5]
  • Pasivní investoři musí podat dodatek k hlášení jakýchkoli změn do 45 dnů od konce roku, nebo „pohotově“ (což je nedefinováno, ale obecně akceptováno do 10 dnů) po skutečném vlastnictví osoby přesahujícím 10% a poté okamžitě poté, kdykoli skutečné vlastnictví osoby se zvyšuje nebo snižuje o více než 5%.[6]
  • Investoři osvobození od daně musí podat dodatek k hlášení změn do 45 dnů od konce roku.[7]

Viz také

Zdroje

Domovská stránka SEC

Investor.gov Rozvrhy 13 D / G

Oddíl 13D / 13G Často kladené dotazy

Reference

  1. ^ „Ukládání plánů 13D a 13G“. www.law.cornell.edu. Citováno 2020-01-09.
  2. ^ „Dopady změn nařízení 13D-G“. www.sec.gov. Počáteční podání, kvalifikovaní institucionální investoři. Citováno 2020-01-09.
  3. ^ „Dopady změn nařízení 13D-G“. www.sec.gov. Počáteční podání, pasivní investoři. Citováno 2020-01-09.
  4. ^ „Dopady změn nařízení 13D-G“. www.sec.gov. Počáteční podání, osvobození investorů. Citováno 2020-01-09.
  5. ^ „Dopady změn nařízení 13D-G“. www.sec.gov. Dodatek, Kvalifikovaní institucionální investoři. Citováno 2020-01-09.
  6. ^ „Dopady změn nařízení 13D-G“. www.sec.gov. Dodatek, Pasivní investoři. Citováno 2020-01-09.
  7. ^ „Dopady změn nařízení 13D-G“. www.sec.gov. Pozměňovací návrh. Citováno 2020-01-09.