Formulář 4 - Form 4
 | Tento článek obsahuje a seznam doporučení, související čtení nebo externí odkazy, ale jeho zdroje zůstávají nejasné, protože mu chybí vložené citace. (Září 2020) (Zjistěte, jak a kdy odstranit tuto zprávu šablony) |
Formulář 4 je Spojené státy SEC podání který se týká obchodování zasvěcených osob. Každý ředitel, úředník a vlastník více než 10% třídy majetkových cenných papírů registrovaných podle oddílu 12 zákona o cenných papírech Zákon o burze cenných papírů z roku 1934 musí soubor s Americká komise pro cenné papíry prohlášení o vlastnictví týkající se této bezpečnosti. Počáteční podání je zapnuto Formulář 3 a změny se vykazují na formuláři 4. Roční výkaz skutečného vlastnictví cenných papírů je zapnutý Formulář 5. Formuláře obsahují informace o vztahu vykazující osoby ke společnosti a o nákupech a prodejích těchto majetkových cenných papírů.
Formulář 4 je uložen v SEC EDGAR databáze.
Formulář 4 musí být podán před koncem druhého pracovního dne po změně vlastnictví cenných papírů nebo derivátových cenných papírů (včetně uplatnění nebo poskytnutí akciových opcí) pro fyzické osoby, na které se vztahuje článek 16 zákona o burze cenných papírů z roku 1934.
Transakční kódy
Každá transakce uvedená v podání formuláře 4 má kód transakce:
Obecné kódy transakcí
- P - Otevřený trh nebo soukromý nákup cenných papírů
- S - Otevřený trh nebo soukromý prodej cenných papírů
- V - Transakce byla dobrovolně nahlášena dříve, než bylo požadováno
Kódy transakcí pravidla 16b-3
- A - Grant, cena nebo jiná akvizice
- D - Prodej (nebo dispozice) zpět emitentovi cenných papírů
- F - Platba realizační ceny nebo daňové povinnosti dodáním nebo zadržením cenných papírů
- I - Diskreční transakce, což je příkaz zprostředkovateli provést transakci za nejlepší možnou cenu
- M - Cvičení nebo převod derivátového zabezpečení
Kódy derivátových cenných papírů
- C - Převod derivátového zabezpečení (obvykle možnosti)
- E - Konec platnosti krátké derivační pozice (obvykle opce)
- H - Vypršení platnosti (nebo zrušení) dlouhé derivační pozice s obdrženou hodnotou (obvykle opce)
- O - Výkon cenných papírů odvozených z peněz (obvykle opce)
- X - Výkon cenných papírů v penězích nebo v penězích (obvykle opce)
Ostatní oddíly 16b osvobozují transakce a malé akviziční kódy
- G - Bona fide dárková forma jakýchkoli doložek
- L - Malá akvizice
- W - Získání nebo dispozice podle vůle nebo zákonů původu a distribuce
- Z - Vložení do hlasovacího trustu nebo výběr z něj
Další kódy transakcí
- J - Jiné nabytí nebo dispozice (transakce popsaná v poznámkách pod čarou)
- K - Transakce s kapitálovým swapem nebo podobným nástrojem
- U - dispozice v důsledku výběrového řízení na akcie při změně kontrolní transakce