Jednotný zákon o cenných papírech - Uniform Securities Act
The Jednotný zákon o cenných papírech (USA) je statut modelu navržen jako vodítko pro každý stát při přípravě jeho zákonů o státních cenných papírech. To bylo vytvořeno Národní konference komisařů o jednotných státních zákonech (NCCUSL).
Účelem zákona o jednotných cenných papírech je poskytnout modelovou legislativu, kterou může stát přijmout k řešení podvodů s cennými papíry na státní úrovni, a doplnit tak vymáhací a regulační snahy USA. Komise pro cenné papíry (SEC). Ne všechny investice jsou kryty federálně a ne všichni obchodníci s investicemi jsou registrováni na federální úrovni, takže SEC nemá autoritu nad všemi cennými papíry a transakcemi s cennými papíry. Výsledkem je potřeba státních bezpečnostních předpisů na ochranu investorů s ohledem na tyto cenné papíry. Zákon o jednotných cenných papírech poskytuje vzorovou legislativu, kterou může stát poskytnout za účelem poskytnutí této ochrany. Zákony o státní bezpečnosti jsou často známé jako zákony o modré obloze.
Zákon byl poprvé vyhlášen v roce 1930, kdy měl název Zákon o jednotném prodeji cenných papírů z roku 1930.[1] Zákon z roku 1930 se setkal s omezeným úspěchem, který byl přijat pouze pěti jurisdikcemi.[2] V roce 1943 NCCUSL zrušila zákon ze seznamu Jednotných zákonů.[3]
Zákon byl podstatně revidován v roce 1956 jako Zákon o jednotných cenných papírech z roku 1956.[4] Tato revize byla mnohem úspěšnější a byla přijata 37 jurisdikcemi.[1] Zákon byl znovu revidován v roce 1985 jako Zákon o jednotných cenných papírech z roku 1985, a pozměněno v roce 1988, ale jen málo států tyto změny přijalo a místo toho pokračovalo v činnosti podle zákona z roku 1956.[1]
Nejnovější verzí tohoto zákona je zákon o jednotných cenných papírech z roku 2002 která byla naposledy revidována v roce 2005. http://www.uniformlaws.org/shared/docs/securities/securities_final_05.pdf .[5] Od ledna 2009[Aktualizace], zákon z roku 2002 byl přijat v Gruzie, Havaj, Idaho, Indiana, Iowo, Kansas, Maine, Minnesota, Missouri, Oklahoma, Jižní Karolína, Jižní Dakota, Vermont, Wisconsin a Americké Panenské ostrovy.[6]
Zákon z roku 2002 byl schválen následujícími organizacemi:[7]
- Americká advokátní komora (ABA)
- Sekce obchodního práva a soudní spory ABA
- Certifikovaná rada standardů finančního plánovače
- Investment Counsel Association of America (ICAA) (nyní Investiční poradenská asociace (IAA))
- Národní asociace obchodníků s cennými papíry (NASD)
- Newyorská burza (NYSE)
- Asociace severoamerických správců cenných papírů (NASAA)
- Sdružení pro cenné papíry (SIA)
Reference
- ^ A b C Richard B. Smith, Nový zákon o jednotných cenných papírech, dotisk od Wall Street Lawyer, únor 2003.
- ^ Richard W. Jennings, Role států v podnikové regulaci a ochraně investorů, 23 Law and Contemporary Problems 193, 221, n.168 (jaro 1958) („Jennings“): „Zákon byl přijat s úpravami na Floridě (1931), Havaji (1931), Jižní Karolíně (1937), Oregonu (1939) a Louisiana (1940). “
- ^ Jennings ve 221.
- ^ [1]
- ^ [2]
- ^ Web Uniform Securities Act, Zařízení
- ^ Web Uniform Securities Act, Potvrzení
Viz také
- Státní zákonná zkouška Agenta pro cenné papíry (Řada 63)
- Zákon o zlepšení trhů s cennými papíry z roku 1996 (NSMIA)
- Národní konference komisařů o jednotných státních zákonech (NCCUSL)
externí odkazy
- Závěrečný text zákona z roku 2002
- Závěrečný text zákona z roku 1956
- Seligman, Joel (2003). „Nový zákon o jednotných cenných papírech“ (PDF). Washington University Law Quarterly. 81: 243–299. Citováno 18. listopadu 2011.