Raoul Weil - Raoul Weil

Raoul Weil (narozen 13. listopadu 1959) je a Švýcarský bankéř. Weil je nejlépe známý jako bývalý předseda a výkonný ředitel Global Wealth Management & Business Banking ve společnosti UBS AG. Weil se nakonec stal členem výkonné rady skupiny UBS.

Během Weilova působení v UBS se banka zapletla do 2008-09 kontroverze daňových úniků v USA, což vedlo k dobrovolnému odchodu Weila z banky poté, co byl obžalován Ministerstvo spravedlnosti USA za údajnou nabídku pomoci tisícům amerických klientů UBS, kteří nezaplatili federální daň z příjmu. Weil byl zadržen v říjnu 2013 během cesty do Itálie a byl vydán do Spojených států.[1] Dne 16. prosince 2013 byl Weil propuštěn na kauci 10,5 milionu $ federálním okresním soudem v Fort Lauderdale na Floridě.[2] Soud začal ve Ft. Lauderdale dne 14. října 2014 a porota ho 3. listopadu 2014 shledala nevinným.

Časný život

Weil se narodil ve Švýcarsku. Weil vystudoval ekonomii na univerzitě v Basileji.[3] Získal také magisterský titul v oboru ekonomie se specializací na národní ekonomii a obchodní administrativu.

Charitativní činnosti

Raoul Weil je členem nadace Optimus Foundation, charitativní nadace spravované UBS, která pomáhá s prevencí nemocí a vzděláváním po celém světě. V roce 2008 byl Weil zvolen předsedou správní rady Nadace Optimus a zavázal nadaci k dosažení cíle stát se v příštím desetiletí největší charitativní organizací ve Švýcarsku.[4]

V září 2008 vedl Weil Globální fórum filantropie UBS, které spojilo filantropy, vedoucí podniků, sociální podnikatele a zástupce občanské společnosti z celého světa, aby zvážili téma „Budování komunit změn“.[5]

Bankovní kariéra

Poté, co v roce 1984 ukončil aktivní službu ve švýcarské armádě, byl Weil najat Swiss Bank Corporation (SBC) a pracoval v divizi privátního bankovnictví SBC v roce Basilej, Curych, Monako, New York City, a Hongkong od roku 1984 do roku 1998. Když se SBC a UBS sloučily v roce 1998, Weil se připojil k UBS jako součást divize privátního bankovnictví pro Asii a Evropu a v roce 2002 se stal vedoucím oddělení UBS Wealth Management International. V červenci 2007 se Weil stal generálním ředitelem WM&BB.[6]

12. listopadu 2008 se Weil dobrovolně vzdal svých povinností v UBS, aby se soustředil na svou obranu poté, co byl obžalován v souvislosti s probíhajícím vyšetřováním přeshraničního obchodu UBS v USA Ministerstvo spravedlnosti Spojených států.[7] Spojené státy vydaly v roce 2008 na Weila mezinárodní zatykač.

23. května 2008 zahájila Švýcarská federální bankovní komise (EBK, předchůdce FINMA) vyšetřování role UBS při usnadňování daňových úniků jejími klienty z USA. EBK mimo jiné dospěla k závěru, že „vrcholový management“ UBS nevěděl o podvodném jednání klientů banky v USA a nejedná se o „pomocníky nebo spolupachatele“ porušení UBS.[8] EBK také zjistila, že v té době byli vedoucími přeshraničního obchodu USA - Martin Liechti a Michel Guignard[9] - byli hlavními architekty protiprávního jednání UBS a aktivně tajili své pochybení před Weilem.[8]

Po odchodu z UBS byl Weil v roce 2010 najat jako konzultant společností Reuss Private Group (Pfäffikon, Schwyz, Švýcarsko) a nakonec se stal řídícím partnerem.[10] Na začátku roku 2013 uspěl Adriano B. Lucatelli jako výkonný ředitel Reuss Private Group.[11] V únoru 2013 společnost FINMA udělila společnosti Reuss licenci k obchodování s cennými papíry a potvrdila, že vedení společnosti Reuss, včetně Weila, se zabývalo „řádným obchodním chováním“ (Gewähr für eine einwandfreie Geschäftstätigkeit). V rámci procesu podávání žádosti Weil písemně potvrdil, že v souvislosti s daňovým sporem mezi USA a UBS nic neskrýval.[12]

2. prosince 2013 byl Weil nahrazen Felixem Bremem jako generálním ředitelem Reuss Private Group.[13]

Kontroverze daňových úniků v USA

Hlavní článek: Kontroverze daňových úniků UBS

V roce 2008 USA Federální úřad pro vyšetřování začal zkoumat mnohamilionové dolary daňový únik případ týkající se UBS v důsledku zveřejnění ze strany Brad Birkenfeld, bývalý bankéř UBS ve Švýcarsku, který byl zatčen při vstupu do Spojených států a spolupracoval s USA Ministerstvo spravedlnosti, Spojené státy Komise pro cenné papíry a USA Internal Revenue Service.[14][15] Současně, a Senát Spojených států podvýbor obvinil švýcarské banky, včetně UBS, že pomáhají bohatým Američanům vyhýbat se daním offshore účty, který odhaduje náklady na USA přesahující 100 miliard USD ročně.[16][17][18]

V reakci na to UBS oznámila, že od července 2008 přestane poskytovat přeshraniční služby privátního bankovnictví klientům se sídlem v USA prostřednictvím svých mimo USA regulovaných jednotek.[19]

V rámci vyšetřování chování přeshraničního obchodu UBS v USA požadoval DOJ bankovní bankovní záznamy od UBS. Podle švýcarských zákonů o bankovním tajemství bylo UBS zakázáno takové dokumenty předávat. Švýcarská vláda se přimlouvala a začala vyjednávat s DOJ ve snaze přesvědčit DOJ, aby se přestala snažit přinutit UBS k porušování švýcarských zákonů. 6. listopadu 2008 obžalovala americká federální porota Raoula Weila v souvislosti s probíhajícím vyšetřováním UBS,[20] a DOJ obdržela od tamního soudu rozkaz podat obžalobu pod pečeť. 10. listopadu 2008 zaslal švýcarský ministr financí Hans-Rudolf Merz a šéfka švýcarského federálního ministerstva spravedlnosti a policie Eveline Widmer-Schlumpfová dopisu americkému generálnímu prokurátorovi Michaelovi Mukaseyovi a ministru financí Henrymu Paulsenovi s žádostí, aby DOJ prošlo informacemi - sdílení ustanovení americko-švýcarské smlouvy o zamezení dvojího zdanění, pokud chce získat informace týkající se klientů UBS. Weilova obžaloba byla rozepnuta o dva dny později, 12. listopadu 2008. Podle jednoho švýcarského zdroje na vysoké úrovni „[klobouk] byl jasnou zprávou. . . Lze si představit, že bez dopisu by přinejmenším oddálili obvinění Weila. “[21]

Weil brzy poté opustil banku, aby se zaměřil na trestní případ. Dne 18. února 2009 UBS souhlasila se zaplacením pokuty ve výši 780 milionů USD vládě USA a uzavřela dohoda o odloženém stíhání o obviněních ze spiknutí s cílem podvést USA bráněním Internal Revenue Service.[22][23][24][25] Weilova obvinění nebyla zamítnuta jako součást dohody UBS a nadále čelil obvinění i poté, co UBS urovnala svůj trestní případ a následný spor s vládou USA a IRS na podzim roku 2009, který vyústil v souhlas UBS s převrácením tisíců souborů zákazníků z USA do USA.[26][27]

Dne 6. ledna 2014 Národní centrum oznamovatelů tvrdilo, že Weil „uzavře s DOJ dohodu o lásce“, protože má „informace, které by pro bohaté a mocné lidi„ ve Spojených státech i jinde “byly nesmírně trapné.“[28] Bez ohledu na toto tvrzení nebylo zjevně dosaženo žádné takové dohody. Weil se připravuje na soud.[29]

Legální problémy

Weil byl prohlášen za uprchlíka soudcem Jamesem Cohnem dne 13. ledna 2009.[30] Weil trvá na své nevině obvinění vznesených proti němu. Weil, který po obvinění zůstal ve Švýcarsku, jeho domovské zemi a místě bydliště, tvrdí, že neutekl ze Spojených států.[2]

Vydání do USA

19. října 2013 byl Weil zatčen Bologna, Itálie během cesty ze Švýcarska.[31][32] Weilova žádost o domácí vězení byla italskými orgány zamítnuta,[33] a Weil se rozhodl nezpochybnit vydání do Spojených států.[1] Ochota Weila vrátit se do USA vyvolala podezření, že mu mohlo být nabídnuto „zlatíčko“ americkým ministerstvem spravedlnosti, které zacházelo s dalším spiklencem UBS, Martin Liechti, podle právníka Bradleyho Birkenfelda velmi shovívavě, Stephen M. Kohn z Národní centrum oznamovatelů.[34]

Birkenfeld pracoval několik úrovní pod Weilem v UBS a zjevně ho neznal. Podle Kohna Weil „ví, kde jsou všechny kostry pohřbeny. Kohn tvrdí, že„ Weil může zjevně vyjednávat o důvěrných informacích, které má, a které by americkým úředníkům nebo institucím mohly být za shovívavost trapné. ““[35]

Weil v podáních u soudu uvedl, že se provinění dopustili lidé pod ním, kteří před Weilem zatajili své vlastní pochybení. Tvrdil také, že vyšetřování EBK a rozhodnutí o osvobození Weila tuto verzi událostí potvrzují.[36]

Obvinění a soud

Obviněn ze spiknutí s cílem podvést IRS při jeho vystoupení před federálním okresním soudem v roce Fort Lauderdale na Floridě dne 16. prosince 2013 byl Weil propuštěn na kauci v domácím vězení s přáteli v New Jersey soudcem amerického soudce Patrickem Huntem.[2] Na svém obžalobě ze dne 7. ledna 2014 Weil přiznal, že není vinen, aby pomohl americkým daňovým poplatníkům obejít daně z aktiv v zahraničí 20 miliard dolarů.

Soud začal ve Ft. Lauderdale dne 14. října 2014 a porota ho 3. listopadu 2014 shledala nevinným.[37] Porotci projednávali něco málo přes hodinu, než vrátili rozsudek o nevině. Osvobození je konečné, jelikož v tomto případě se nemůže obžaloba odvolat.

Reference

  1. ^ A b Jucca, Lisa a Valentina Accardo (16. prosince 2013). „Švýcarský bankéř před bouří daňových úniků v USA čelí soudu“. Reuters. Citováno 16. prosince 2013.
  2. ^ A b C Fagenson, Zachary (16. prosince 2013). „Soudce na Floridě udělil kauci 10,5 milionu dolarů bývalému bankéři UBS“. Reuters. Citováno 17. prosince 2013.
  3. ^ Martinuzzi, Elisa (21. října 2013). „Šéf uprchlého ex-UBS pro správu majetku Weil zatčen v Itálii“. Bloomberg.
  4. ^ „S vervou do budoucnosti“ (PDF). Svět UBS Optimus. Leden 2008. Citovat deník vyžaduje | deník = (Pomoc)
  5. ^ „Globální fórum filantropie UBS přineslo do Asie poprvé“. UBS. 12. září 2008.
  6. ^ Kolker, Carlyn (14. ledna 2009). „Výkonný ředitel UBS Raoul Weil prohlásil americkým soudcem uprchlíka“. Bloomberg.
  7. ^ „Prohlášení o obvinění výkonného ředitele UBS“. UBS. 12. listopadu 2008.
  8. ^ A b „Vyšetřování EBK přeshraničního obchodu společnosti UBS AG s jejími soukromými klienty v USA“ (PDF). FINMA. 18. února 2009.
  9. ^ . Americký senát. 17. července 2008 [DAŇOVÉ HAVENOVÉ BANKY A DANĚCÍ DOHODA USA: Zpráva zaměstnanců DAŇOVÉ HAVENOVÉ BANKY A DANĚLENSKÉ DOHODY USA: Zpráva zaměstnanců] Šek | url = hodnota (Pomoc). Chybějící nebo prázdný | název = (Pomoc)
  10. ^ „Italská policie zatkla„ uprchlého “švýcarského bankéře“. Mezinárodní služba Swiss Broadcasting Corporation. 21. října 2013. Citováno 16. prosince 2013.
  11. ^ „Reakce na zatčení Raoula Weila“ (PDF). Reuss soukromá skupina. Citováno 16. prosince 2013.
  12. ^ „Verhafteter Banker hatte Persilschein der Finma“. Tages Anzeiger. 21. října 2013.
  13. ^ „Felix Brem novým generálním ředitelem Reuss Private Group“ (PDF). Reuss soukromá skupina. Citováno 27. června 2014.
  14. ^ „AFP: FBI„ prozkoumá švýcarskou banku UBS “v případu vyhýbání se daňovým povinnostem“. Agence France-Presse. 22. června 2008. Archivovány od originál 7. ledna 2014. Citováno 11. července 2014.
  15. ^ „National Whistleblowers Center - Bradley Birkenfeld Fact Sheet“. Informátoři.org. 21. srpna 2009. Citováno 24. května 2012.
  16. ^ Voreacos, Donmoyer, David, Ryan. „UBS říká, že v obleku IRS neobrátí více jmen“. Bloomberg L.P.. Citováno 29. října 2013.
  17. ^ Costello, Miles (17. července 2008). „Senát USA tvrdí, že UBS se„ domluvila “za švýcarskými zákony o bankovním tajemství“. Časy. Londýn. Citováno 20. února 2009.
  18. ^ Perez, Evan (17. července 2008). „Offshore daňový únik stojí 100 miliard USD, uvádí Senátní sonda UBS a LGT“. The Wall Street Journal. Citováno 20. února 2009.
  19. ^ „Prohlášení o obvinění výkonného ředitele UBS“. BusinessWire. Citováno 12. listopadu 2008.
  20. ^ „UBS trpí úderem na moři, protože USA obviňují hlavu správy majetku“. Financial Times. Citováno 13. listopadu 2008.
  21. ^ „Jak USA prolomily otevřené tajné trezory na UBS“. Reuters. 9. dubna 2010.
  22. ^ „UBS zaplatí 780 milionů USD na vypořádání daňových nároků v USA, web Bloomberg.com (18. února 2009)“. Bloomberg. 30. května 2005. Citováno 20. února 2009.
  23. ^ „UBS vstupuje do dohody o odloženém stíhání“. Americké ministerstvo spravedlnosti. 18. února 2009.
  24. ^ Browning, Lynnley (19. února 2009). „Švýcarská banka je připravena otevřít své tajné soubory“. The New York Times. Citováno 19. února 2009.
  25. ^ „US CENNÉ PAPÍRY A VÝMĚNOVÁ KOMISE Vydání sporu č. 20905 / 18. února 2009“. Archivovány od originál 3. ledna 2013. Citováno 11. července 2014.
  26. ^ „Švýcarská banka je připravena otevřít své tajné soubory“. New York Times. 18. února 2009.
  27. ^ „14 700 zveřejněných zahraničních účtů“. New York Times. 17. listopadu 2009.
  28. ^ „Plánováno slyšení Federálního soudu pro krádeže daní z UBS, krále Raoula Weila“. Blog o ochraně informátorů. 6. ledna 2014.
  29. ^ „Ex-UBS Executive Weil čelí osmiměsíčnímu čekání, protože USA mají zpoždění. The Wall Street Journal. 7. února 2014.
  30. ^ „Výkonný ředitel UBS Raoul Weil jmenován americkým soudcem na útěku“ Bloomberg News, 14. ledna 2009
  31. ^ „Ex-manager svizzero Ubs accusato di frode fiscale arrestato a Bologna“, 9. října 2013, la Repubblica, v [1]
  32. ^ Elisa Martinuzzi a Elena Logutenková, „Šéf uprchlíka Ex-UBS Wealth Management Weil zatčen v Itálii“, 21. října 2013, Bloomberg News, v [2].
  33. ^ Jucca, Lisa (17. listopadu 2013). „Soudce odmítá nabídku na domácí vězení uvězněného bývalého bankéře UBS: zdroj“. Citováno 17. prosince 2013.
  34. ^ „Whistleblower Fears UBS Banker Raoul Weil Will Get Sweetheart Deal“. Národní centrum oznamovatelů. 16. prosince 2013.
  35. ^ „Ex-UBS bankovní ředitel vstoupí s žalobou v případě daňových podvodů“. Reuters UK. 7. ledna 2014.
  36. ^ „US-Recht in der Schweiz“. Die Weltwoche. 30. června 2014.
  37. ^ Nesmith, Susanah a David Voreacos. „Ex-UBS Executive Weil Acititted of U.S. Tax Conspiracy“. BloombergBusiness.com. Bloomberg. Citováno 2. ledna 2015.

externí odkazy