Souhrnné účty zákazníků s cennými papíry - Omnibus Customer Securities Accounts

An Omnibusový zákaznický účet cenných papírů je účet cenných papírů používá a makléřská firma nebo její přidružená clearingová společnost za účelem udržení přiměřené úschovy podkladových cenných papírů za účelem splnění povinností úschovy makléř-obchodník vůči svým zákazníkům.

Článek 8 Jednotný obchodní zákoník stanoví standardní postup vypořádání pro převody cenných papírů, které se mají provádět zápisem do knihy, když jsou podkladové cenné papíry zaregistrovány na jméno určeného kandidáta zprostředkovatele cenných papírů. Článek 8 rovněž stanoví, že více systémů pro zaknihování vstupuje společně a vytváří silně zprostředkovaný řetězec držení cenných papírů známý jako Nepřímý holdingový systém.

Pojem „souhrnný účet“ používají federální předpisy o cenných papírech, například SEK je Pravidlo ochrany zákazníka,[1] což je v rozporu s federálními předpisy, aby makléř-obchodník neudržel dostatečný počet cenných papírů, který by odpovídal součtu plně splacených nároků na cenné papíry, které makléřská společnost vydala svým zákazníkům.

Reference

  1. ^ Pravidlo ochrany zákazníka. 17 CFR 240.15c3-3