Jordan A. Thomas - Jordan A. Thomas - Wikipedia

Anglické karateka viz Jordan Thomas.
Jordan A. Thomas
Jordan A. Thomas
Jordan A. Thomas
Národnostamerický
Alma materSouthwestern University School of Law, J.D., Bennington College, B.A.
obsazeníAdvokát, obhájce informátorů
Aktivní roky1995 – dosud
OrganizacePředseda, zastoupení oznamovatelů, Labaton Sucharow LLP
webová stránkahttp://www.secwhistlebloweradvocate.com/

Jordan Andolini Thomas (narozený Paul Thompson)[1] je americký právník, spisovatel, řečník a mediální komentátor.[2] Je partnerem a předsedou Reprezentační praxe oznamovatelů ve společnosti Labaton Sucharow LLP (2011 – dosud), kde zastupuje oznamovatelé hlášení porušení federálních zákonů o cenných papírech agentuře Americká komise pro cenné papíry (SEC).[3]

Thomas zahájil svou právní kariéru ve veřejném sektoru jako Soudce generálního advokáta amerického námořnictva (1995–1999).[4] Thomas se poté stal soudním právníkem pro Americké ministerstvo spravedlnosti (1999–2003), předtím, než byl najat komisí SEC, kde se stal asistentem ředitele poté, co pracoval jako asistent hlavního soudního poradce v divizi vymáhání SEC (2003–2011).

Thomasův vstup do soukromé praxe odráží jeho silnou a trvalou oddanost veřejné službě. Kromě praxe například jako obhájce oznamovatelů působil například jako předseda Výboru pro práva investorů v advokátní kanceláři District of Columbia (2014–2017) a jako člen představenstva Městské soudní středisko, pro bono pobočka New York City Bar Association. (2013–16).[5]

raný život a vzdělávání

Thomas se narodil v Los Angeles, Kalifornie. Jeho matka byla bílá bývalá jeptiška, která se stala učitelkou, a jeho otec byl černý bývalý soudce, který se stal ustalovačem.[1]

V rozhovoru pro NPR Thomas popsal svého otce jako někoho, kdo věřil, že „svět je zmanipulovaný, cíle ospravedlňují prostředky a vy buď taháte za nitky, nebo jste loutkou“.[1] V prvních letech Thomas zbožňoval svého otce a uznal, že je ochoten „dělat nezákonné a neetické věci“, aby si získal svou lásku.[1] Přišel se podívat na omyl těchto způsobů a už dávno vysvětlil: „Nejsem na to hrdý a strávil jsem lepší část svého života snahou o nápravu.“[1]

Thomas popsal, že se znovu objevuje jako mladý dospělý, „v podstatě se sám zapojil do programu ochrany svědků, který jsem sám vytvořil.“[1] Přestěhoval se do Vermontu, aby se dostal pryč ze svého minulého života, legálně si změnil jméno na Jordan Andolini Thomas.[6] Thomas si vybral své nové křestní jméno, protože ho obdivoval Michael Jordan. Vybral si prostřední jméno „Andolini“, protože to bylo skutečné příjmení fiktivní zločinecké rodiny Corleone Kmotr (román) a Thomas souvisí s úsilím Michaela Corleoneho odtrhnout se od své zkorumpované rodiny. Jeho nové příjmení bylo jednoduše založeno na podobnosti s jeho dřívějším příjmením Thompsona.[1]

Zatímco ve Vermontu, Thomas se zúčastnil Bennington College, kde získal titul B.A. Poté získal J.D. od Southwestern University School of Law.[2]

Profesní historie

Zkušenosti s prosazováním SEC

Zatímco na SEC, Thomas hrál roli ve vývoji Program whistleblower SEC, založená pod Dodd-Frank Wall Street Reform and Act Protection Act.[4] Thomas také vyvinul a sloužil jako první národní koordinátor Programu spolupráce SEC, jehož cílem je povzbudit jednotlivce a společnosti, aby hlásili porušení federálních zákonů zákony o cenných papírech a podílet se na vyšetřování a donucovacích opatřeních SEC.[7]

Soukromé zastoupení oznamovatelů

Po odchodu z SEC se Thomas připojil k Labaton Sucharow LLP jako partner.[8] Založil a předsedá národní právní praxi, která se věnuje výlučně ochraně a prosazování oznamovatelů, kteří oznamují možné porušení předpisů o cenných papírech SEC.[4] Při vysvětlování svého rozhodnutí odejít z Komise Thomas řekl: „Věřím, že program oznamovatelů SEC způsobí převrat ve způsobu, jakým SEC prosazuje zákony o cenných papírech. A protože jsem pomohl zrodit program, chtěl bych být součástí toho, že bude úspěšný . “[9]

V soukromé praxi si získal národní důležitost. Wall Street Journal ho popsal jako „jednoho z nejvýznamnějších právníků zastupujících informátory před vládou“.[10] Podobně o něm NPR hovoří jako o „jednomu z nejlepších právníků oznamovatelů v zemi“.[1] A New York Times popsal jeho tým jako „jeden z nejlepších právních postupů v zemi zastupujících podnikové oznamovatele“.[6] V průběhu let zastupoval prvního úředníka veřejné společnosti, který získal cenu informátora SEC, prvního informátora SEC, který získal trestní imunitu, a prvního informátora SEC, který získal ocenění, protože jeho společnost se mu oplatila.[11][12][13][14][15][16] V roce 2018 jeho klienti vyhráli tehdy největší ocenění SEC Whistleblower v historii za jediný případ, 83 milionů $.[6]

Případy oznamovatelů

JPMorgan —Thomas zastupoval informátora odpovědného za SEC a Komise pro obchodování s komoditními futures Osady ve výši 307 milionů USD se dvěma dceřinými společnostmi J.P.Morgan pro správu majetku v prosinci 2015.[17][18][19] The New York Times nazval vypořádání „černou značkou pro divizi správy aktiv JPMorgan“, která spravovala aktiva přes 1 bilion dolarů.[20][21] Od roku 2008 do roku 2015 dceřiné společnosti nezveřejnily řadu významných střetů zájmů, mimo jiné, že upřednostňují investice do dražších proprietárních investičních produktů společnosti nebo zajišťovacích fondů spravovaných třetími stranami, které prováděly platby přidružené společnosti JPMorgan.[22]

Merrill Lynch —Thomas v červnu 2016 zastupoval oznamovatele odpovědné za urovnání SEC ve výši 415 milionů USD se společností Merrill Lynch.[23][24][25][26] V diskusi o důležitosti urovnávání rekordů Andrew Ceresney, ředitel SEC pro prosazování, uvedl: „Pravidla týkající se bezpečnosti hotovosti a cenných papírů zákazníků jsou základní ochranou investorů a ukládají hranice, které nelze nikdy překročit. "[27] V letech 2009 až 2015 společnost Merrill Lynch zneužila hotovost zákazníků k vytváření zisků pro firmu, nezabránila klientské cenné papíry před pohledávkami věřitelů a použila dohody o nezákonném utajení, které zaměstnancům bránily v dobrovolném poskytování informací SEC.[21] Přestupky v tomto případě vedly k nové celoodvětvové iniciativě Komise s cílem najít podobná porušení ze strany jiných společností a byly „zdaleka největším řešením v oblasti ochrany zákazníků v historii SEC“.[28][29][24]

Správa aktiv Visium —Thomas zastupoval oznamovatele odpovědného za vyšetřování ministerstva spravedlnosti a SEC ve společnosti Visium Asset Management, zajišťovacím fondu ve výši 8 miliard USD.[30] Oznamovatel byl sám součástí schématu, které hlásil.[30] Orgány činné v trestním řízení a regulační orgány obvinily, že tři nepoctiví správci portfolia ve firmě nesprávně zacházeli s oceněním jejího úvěrového portfolia a že dva z nich se zapojili do obchodování zasvěcených osob.[31][32][33] Vyšetřování vedlo k likvidaci monstra z Wall Street v roce 2016 a k úspěšnému trestnímu stíhání jednoho nepoctivého obchodníka, protože druhý nepoctivý obchodník byl uznán vinným.[34] Jednalo se o nejvýznamnější odstávku od doby Steva Cohena Kapitál SAC uzavřen v roce 2013.[35]

Vedení Harberta —Thomas zastoupen, spolu s poradcem společnosti Getnick & Getnick LLP, oznamovatele odpovědného za Newyorský generální prokurátor Vypořádání ve výši 40 milionů USD s alabamskou společností Harbert Management Corporation a nejvyššími představiteli firmy v dubnu 2017.[36] Harbert Management byl sponzorem fondu pro Harbinger Capital Partners, zajišťovací fond ve výši 26 miliard USD se sídlem v New Yorku. Osada, vůbec největší oživení svého druhu, vyřešila obvinění oznamovatelů, že členové Harbingerova investičního manažera několik let nezaplatili miliony daní státu New York z příjmů z výkonu. Generální prokurátor Schneiderman ocenil „zásadní pomoc oznamovatele při objasnění této záležitosti“ a uvedl: „naše vyšetřování odhalilo drzé a záměrné rozhodnutí vyhnout se placení miliónů daní dlužných státu New York. Harbert Management učinil jasnou volbu, aby pravidla obešel a jako Výsledkem bylo, že obyčejní newyorští daňoví poplatníci zůstali stát na zemi. “[37]

Orthofix International - Thomas v lednu 2017 zastupoval dva oznamovatele odpovědné za urovnání SEC ve výši 8,25 milionu USD se společností Texas Medical Company se sídlem v Texasu.[21] Jeho klienti, analytici Wall Street, upozornili vládu na nejzávažnější obvinění, kterým společnost čelí, a to v účetních selháních, která způsobila, že společnost významně zkreslila účetní závěrku od roku 2011 do prvního čtvrtletí roku 2013.[38] „Účetní selhání společnosti Orthofix byla rozsáhlá a významná, což způsobilo, že společnost Orthofix veřejně nepravdivě prohlašovala své finanční podmínky,“ uvedla Antonia Chion, náměstkyně ředitele divize vymáhání práva SEC.[39]

Obhajoba veřejného oznamovatele

Thomas v tuzemsku loboval u klíčových zúčastněných stran za zachování pilířů programu whistleblowerů SEC - anonymní hlášení, ochrana zaměstnanosti a peněžní odměny. Jako pozvaný účastník whistleblowingu se podílel na zprávě Spojených států o fázi 4, která implementuje Úmluvu OECD o boji proti úplatkářství.[40] Trápí se používání dohod o utajení a odvetných opatření k umlčení informátorů SEC ve spolupráci s Vládní projekt odpovědnosti, vedl koalici s více než 250 organizacemi a téměř dvěma miliony občanů, aby požádali SEC o akci.[41][42] V návaznosti na tuto místní advokacii Komise agresivně stíhala řadu významných společností za účast na těchto nezákonných praktikách.[43]

Thomas byl mezinárodně pozván na angažmá v Spojené národy, Dolní sněmovna Spojeného království a Australský parlament.[44][45][46][47] Po veřejných slyšeních, která zahrnovala jeho svědectví o programu whistleblower SEC a jeho potenciální aplikaci v Ontariu, Ontario Komise pro cenné papíry zavedl program oznamovatelů.[48][49][50][51][52] Podobně po přezkumu problému, který zahrnoval několik jeho zahraničních asistenčních návštěv a jeho svědectví před Smíšeným výborem pro korporace a finanční služby, australská vláda souhlasila se zavedením silnější ochrany podnikových oznamovatelů a provedením parlamentního šetření ve věci zavedení firemní program informátorů v Austrálii.[53][46][47]

Ocenění a uznání

V roce 2020 byl Thomas jmenován „Enforcement 40“ společností Securities Docket,[54] a „500 předních žalobců ve finančním právu“ od Law Dragon.[55]

V roce 2019 byl Thomas New York Law Journal jmenován „Distinguished Leader“,[56] a „Top Thought Leader In Trust“ od Trust Across America.[57]

V roce 2018 byl Thomas vyhlášen „Právníkem roku“ vzdělávacím fondem Taxpayers Against Fraud,[58] „žalobce Trailblazer“ od National Law Journal,[59] „MVP v zákoně o cenných papírech“ podle zákona 360,[60] a byl zařazen do užšího výběru pro „žalobce roku“ společností Benchmark Litigation.[61]

V roce 2017 byla společnost Labaton Sucharow zařazena do seznamu nejinovativnějších severoamerických právních společností Financial Times jako „Standout“ v kategorii Rule of Law and Access to Justice a Thomas byl konkrétně identifikován pro svou práci, která odhalovala protiprávní jednání společnosti.[62]

V letech 2013 i 2012 Institut Ethisphere jmenoval Thomase do seznamu „Attorneys Who Matter“, který uznává přední odborníky ve světě podnikové etiky a dodržování předpisů.[63]

V roce 2012 byl Thomas jmenován „právním rebelem“ American Bar Association Journal.[2]

Během pobytu na SEC obdržel Thomas čtyři ceny předsedy, čtyři ceny ředitele divize a čestný dopis od amerického právního zástupce pro District of Columbia.[64]

Thomas byl dvakrát oceněn kontradmirálem Hughem H. Howellem Award of Excellence.[64]

externí odkazy

Reference

  1. ^ A b C d E F G h „Episode 916: The Whistleblower Whisperer“. NPR.org. 17:40. Citováno 2019-05-31.
  2. ^ A b C „Jordan Thomas napsal pravidla týkající se oznamovatelů - a představuje - oznamovatele“. www.abajournal.com. Stephanie Francis Ward. Citováno 2017-10-31.CS1 maint: ostatní (odkaz)
  3. ^ „Labaton Sucharow najímá bývalého právníka SEC Jordana Thomase“. Bloomberg.com. 2011-07-12. Citováno 2017-10-31.
  4. ^ A b C Rubenfeld, Samuel (12.7.2011). „Právník SEC odchází pomáhat oznamovatelům“. WSJ. Citováno 2017-10-31.
  5. ^ „Mei Lin Kwan-Gett předsedá městskému barovému fondu; oznámeni noví členové správní rady | City Bar Justice Center“. Městské soudní středisko. Citováno 2017-10-31.
  6. ^ A b C Smith, Randall (2018-03-20). „Kdysi regulační orgán S.E.C., nyní prosperující jako právník pro oznamovatele“. The New York Times. ISSN  0362-4331. Citováno 2019-05-31.
  7. ^ Wolfe, Jan (13. července 2011). „Otázky a odpovědi s Jordanem Thomasem, odcházejícím právním zástupcem SEC pro vymáhání a novým vedoucím praxe oznamovatelů Labaton Sucharow“ (PDF). Labaton Sucharow.
  8. ^ „Senior SEC Attorney Joins Labaton Sucharow to Launch Whistleblower Practice: Architect of Revolutionary Enforcement Programmes Joens Firm Worth Wide Regarded for Commitment to Reform“. www.labaton.com. Citováno 2017-10-31.
  9. ^ „Jordan A. Thomas nastavuje obchod oznamovatelů SEC v Labatonu - nahlásit podvod SEC“. Citováno 2017-10-31.
  10. ^ „Odkaz Bernieho Madoffa: Whistleblower Inc“. Citováno 2020-12-15.
  11. ^ „SEC může proměnit nejdůvěryhodnější subjekty v oznamovatele - nahlásit podvod SEC“. Citováno 2017-10-31.
  12. ^ „Obchodník Ex-Visium říká porotě v New Yorku, jak se stal oznamovatelem“. Reuters. 2017-01-12. Citováno 2017-11-01.
  13. ^ „SEC dává Whistleblowerovi v odvetě více než 600 000 dolarů - nahlásit podvod SEC“. Citováno 2017-10-31.
  14. ^ „Zajišťovací fond urovnal případ SEC kvůli odvetě informátorů“. Reuters. 2014-06-17. Citováno 2017-11-01.
  15. ^ „SEC obviňuje společnost z odvety informátorů - nahlásit podvod SEC“. Citováno 2017-11-01.
  16. ^ Elstein, Aarone. „SEC pokutuje firmy za potrestání oznamovatele“. Crain's New York Business. Citováno 2017-11-01.
  17. ^ „J.P. Morgan zaplatí 307 milionů USD SEC, CFTC za nezveřejnění konfliktů - nahlásit podvod SEC“. Citováno 2017-11-01.
  18. ^ „Labaton pronásleduje oznamovatele v případě JPMorgan - nahlásit podvod SEC“. Citováno 2017-11-01.
  19. ^ „J.P.Morgan zaplatí 307 milionů dolarů na vyrovnání poplatků za prosazování proprietárních strategií - nahlásit podvod SEC“. Citováno 2017-11-01.
  20. ^ Popper, Nathaniel (2015-12-18). „JPMorgan zaplatí 307 milionů USD za správu klientů do vlastních fondů“. The New York Times. ISSN  0362-4331. Citováno 2017-11-01.
  21. ^ A b C „Databáze sankcí SEC - hlášení podvodu SEC“. Citováno 2017-11-01.
  22. ^ "SEC.gov | J.P. Morgan zaplatí za selhání zveřejnění 267 milionů dolarů". www.sec.gov. Citováno 2017-11-01.
  23. ^ „Bank of America zaplatí 415 milionů USD na vypořádání sondy SEC - hlášení podvodu SEC“. Citováno 2017-11-01.
  24. ^ A b „Merrill Lynch zaplatí 415 milionů dolarů za zneužití hotovosti zákazníků: SEC - Nahlásit podvod SEC“. Citováno 2017-11-01.
  25. ^ „Bank of America vyplácí 430 milionů USD za vypořádání za zneužití hotovosti zákazníků - nahlásit podvod SEC“. Citováno 2017-11-01.
  26. ^ „BofA zaplatí 415 milionů dolarů za to, že zneužila klientské prostředky - nahlásit podvod SEC“. Citováno 2017-11-01.
  27. ^ Moyer, Liz (2016-06-23). „Bank of America zaplatí 415 milionů USD za urovnání poptávky S.E.C.“. The New York Times. ISSN  0362-4331. Citováno 2017-11-01.
  28. ^ "SEC.gov | Merrill Lynch zaplatí 415 milionů dolarů za zneužití hotovosti zákazníka a ohrožení cenných papírů zákazníka". www.sec.gov. Citováno 2017-11-01.
  29. ^ "SEC.gov | Iniciativa na ochranu zákazníků". www.sec.gov. Citováno 2017-11-01.
  30. ^ A b „Whistleblower SEC při pokusu o podvod podnítil zneužití - zákon 360“. www.law360.com. Citováno 2017-11-01.
  31. ^ „Manažer portfolia hedžových fondů Sanjay Valvani a bývalý manažer portfolia Stefan Lumiere obžalovaní před federálním soudem v Manhattanu“. www.justice.gov. Citováno 2017-11-01.
  32. ^ "SEC.gov | Správci hedžových fondů a bývalý vládní úředník účtováni ve schématu obchodování zasvěcených osob ve výši 32 milionů dolarů". www.sec.gov. Citováno 2017-11-01.
  33. ^ Henning, Peter J. (06.09.2016). „Whistle-Blowing Insiders: 'Game Changer' for the S.E.C." The New York Times. ISSN  0362-4331. Citováno 2017-11-01.
  34. ^ „OPRAVENÁ AKTUALIZACE Správce fondu 2-Ex-Visium usvědčen z podvodu porotou na Manhattanu“. Reuters. 2017-01-20. Citováno 2017-11-01.
  35. ^ „Wall Street byl otřesen implozí hedgeového fondu ve výši 8 miliard dolarů“. Business Insider. Citováno 2017-11-01.
  36. ^ Goldstein, Matthew (2017-04-18). „Harbert dosáhl s New Yorkem vyrovnání daně ve výši 40 milionů dolarů“. The New York Times. ISSN  0362-4331. Citováno 2017-11-01.
  37. ^ „A.G. Schneiderman oznamuje vypořádání s investiční společností ve výši 40 milionů USD za zneužití daní a označuje největší vymáhání daňových oznamovatelů v historii úřadu | New York State Attorney General“. ag.ny.gov. Citováno 2017-11-01.
  38. ^ „Není to vnitřní práce: Jak se ze dvou analytiků stali oznamovatelé SEC“. Reuters. 2017-04-25. Citováno 2017-11-01.
  39. ^ "SEC.gov | Společnost zabývající se zdravotnickými prostředky účtovaná za selhání účetnictví a porušení FCPA". www.sec.gov. Citováno 2017-11-01.
  40. ^ „Fáze 4 Zpráva“. Viz passim a strany 17-22, 177. Citováno 2020-12-16.
  41. ^ „Noví vymahači z Wall Street mají za cíl vyfoukávat tlamy. DealBook. Jordan Thomas a Tom Devine. Citováno 2017-11-01.CS1 maint: ostatní (odkaz)
  42. ^ Higham, Scott (18.07.2014). „Nové omezující dohody o mlčenlivosti umlčují oznamovatele, aktivisté účtují“. Washington Post. ISSN  0190-8286. Citováno 2017-11-01.
  43. ^ „Výroční zpráva Kongresu za rok 2016 o programu informátorů Dodd-Frank. Strany 19–23“ (PDF).
  44. ^ „Jaké protikorupční politiky, právní předpisy a postupy mohou zlepšit investiční klima v Egyptě - zpráva SEC Fraud“. Citováno 2017-11-01.
  45. ^ "'Rok korporátního jednání: představení potenciálních řešení z celého Atlantiku “| Společnost Henryho Jacksona “. henryjacksonsociety.org. Citováno 2017-11-01.
  46. ^ A b Danckert, Sarah (14.02.2017). „Zákony o oznamovatelích mohou přinést zvýšení miliardového rozpočtu: americký právník“. The Sydney Morning Herald. Citováno 2017-11-01.
  47. ^ A b "'Vyčistilo by to zločin v bílých límečcích v této zemi “| Nový den “. Nový den. 2017-05-01. Citováno 2017-11-01.
  48. ^ Wells, Jennifer (11.7.2016). „Dost na to, abys podnítil informátory ?: Wells“. Toronto Star. ISSN  0319-0781. Citováno 2017-11-01.
  49. ^ „Kanaďané kontaktují SEC s tipy na oznamovatele“. Zeměkoule a pošta. 2015-06-09. Citováno 2017-11-01.
  50. ^ Posadzki, Alexandra (09.06.2015). „Návrh OSC na výplatu neoznámených oznamovatelů až 1,5 milionu dolarů: právník“. CTVNews. Citováno 2017-11-01.
  51. ^ „Návrh na výplatu korporátním informátorům až do výše 1,5 milionu $ 'nedostatečný & #“. AdvocateDaily. Citováno 2017-11-01.
  52. ^ Komise, Ontario Securities. „Office of the Whistleblower“. www.osc.gov.on.ca. Citováno 2017-11-01.
  53. ^ Austrálie; c = AU, ou = státní pokladna; o = společenství (23.06.2017). „Adresa na seminář Whistleblowing University v Melbourne, Melbourne“. kmo.ministers.treasury.gov.au. Citováno 2017-11-01.CS1 maint: více jmen: seznam autorů (odkaz)
  54. ^ "'Vymáhání 40 'do roku 2020 ". Citováno 2020-12-16.
  55. ^ „500 předních žalobců v oboru finančních právníků“. Citováno 2020-12-16.
  56. ^ „Významný vůdce: Jordan Thomas“. Citováno 2020-12-16.
  57. ^ „Důvěra! Víceletá ocenění“ (PDF). Citováno 2020-12-16.
  58. ^ „Jordan A. Thomas jmenován informátorem“ právník roku"". Labaton Sucharow. Citováno 2020-12-16.
  59. ^ „Publikace NLJ, Trailblazers Advokáti žalobců“. Citováno 2020-12-16.
  60. ^ „Skupina cenných papírů roku: Labaton Sucharow“ (PDF). Citováno 2020-12-16.
  61. ^ „Společnost Labaton Sucharow byla společností Benchmark Litigation pojmenována jako nejlepší firma žalobců“. Labaton Sucharow. Citováno 2020-12-16.
  62. ^ „Informační oznamovatel SEC obhájil jednu z nejinovativnějších amerických právnických kanceláří“. Citováno 2018-01-08.
  63. ^ „Advokáti, na kterých záleží“. Institut Ethisphere.
  64. ^ A b „Institut praktického práva.“ Profil fakulty: Jordan A. Thomas"". Citováno 2013-11-07.