Institut investiční společnosti - Investment Company Institute

Pro další použití zkratky ICI viz ICI.
Institut investiční společnosti
Logo společnosti Investment Company Institute.png
Formace1940
ÚčelPodporovat dodržování vysokých etických standardů všemi účastníky odvětví; prosazovat zájmy fondů, jejich akcionářů, ředitelů a investičních poradců; a podporovat veřejné porozumění vzájemným fondům a dalším investičním společnostem.
Umístění
  • Washington DC
Předseda
George C. W. Gatch
Místopředseda
William F. "Ted" Truscott
Prezident a generální ředitel
Paul Schott Stevens
Hlavní orgán
Rada guvernérů
webová stránkawww.ici.org
Dříve volal
Národní asociace investičních společností

The Institut investiční společnosti (ICI) je přední globální asociace regulovaných fondů, včetně podílové fondy, fondy obchodované na burze, uzavřené fondy a podílové investiční fondy ve Spojených státech a podobné fondy nabízené investorům v jurisdikcích po celém světě. ICI podporuje dodržování vysokých etický normy, propaguje veřejnost finanční gramotnost fondů a investování a prosazuje zájmy investičních fondů a jejich akcionářů, ředitelů a poradců.

Dějiny

V návaznosti na krach na akciovém trhu z roku 1929 který předznamenal Velká deprese, Kongres přijal řadu aktů souvisejících s cenné papíry a finanční regulace.[1] Jedním z nich je Zákon o investiční společnosti z roku 1940, jasně definované odpovědnosti investičních společností.[2] V témže roce byla v New Yorku založena společnost ICI jako Národní výbor investičních společností, organizace na pomoc při správě zákona.[3] V roce 1941 se stala Národní asociací investičních společností (NAIC) a poté v roce 1961 Institutem investičních společností.[4]

ICI Global

V roce 2011 se společnost ICI mezinárodně rozšířila spuštěním londýnské společnosti ICI Global, jejímž cílem je prosazovat společné zájmy a podporovat veřejné porozumění otázkám týkajícím se mezinárodních fondů, správců a investorů, včetně veřejně regulovaných fondů v USA i mimo USA. nabízeny investorům po celém světě.[5] V roce 2013 ICI Global expandovala na asijské trhy otevřením kanceláře v Hongkong.[6]

Role v regulaci a vzdělávání

Jako sdružení složené z amerických investičních společností, včetně podílových fondů, uzavřených fondů, fondů obchodovaných na burze (ETF) a podílových fondů podílových fondů (UIT), se ICI snaží podporovat dodržování vysokých etických standardů mezi svými členy, aby získala veřejnost důvěra a důvěra.[7][8][9] Obhajuje to smysluplné zveřejnění pro investory z fondů a poskytuje vzdělávání investorů.[10][11] Poskytuje také údaje a komentáře k SEK radit regulačnímu procesu a předkládat oficiální komentáře a instruktáže v reakci na návrhy týkající se nových finančních předpisů a právních rozhodnutí.[12][13]

Výzkumné oddělení ICI zahrnuje ekonomy a analytiky výzkumu, kteří shromažďují a šíří údaje o všech typech registrovaných investičních společností; v roce 2016 vydali více než 300 statistických zpráv zkoumajících různé aspekty tohoto odvětví a také 19 výzkumných a politických publikací.[14] ICI si dále klade za cíl prosazovat zájmy ředitelů, akcionářů a investičních poradců i samotných investičních fondů.[15] Organizace má dva programy dalšího odborného vzdělávání, včetně programu dalšího profesního vzdělávání (CPE) pro Certifikovaní veřejní účetní a a Pokračující právní vzdělávání (CLE) program pro právníky.[16][17]

Politická role

ICI lobby jménem investičních společností úzce spolupracuje s tvůrci politik a regulačními orgány prostřednictvím terénních snah zahrnujících ekonomickou a právní analýzu, někdy prosazující přímo veřejnost v otázkách důležitých pro její členy. Prostřednictvím svého příspěvku také přispívá federálním kandidátům politický akční výbor ICI PAC, který daroval 1 939 002 $ na cyklus PAC 2016, přičemž 34% připadlo demokratům a 66% republikánům[18] V roce 2016 utratila ICI za lobování 4 962 719 USD.[19]

Členství

Členství v ICI je otevřeno Komise pro cenné papíry - registrované investiční společnosti (podílové fondy, uzavřené fondy, ETF a UIT), jejich investiční poradci a upisovatelé, jakož i investiční manažeři sponzorující regulované fondy nabízené investorům v jurisdikcích po celém světě.[20] K červnu 2019 zahrnovalo členství v ICI 9105 podílové fondy, 549 uzavřené fondy, 1,808 fondy obchodované na burze (ETF) a 3 558 podílové investiční fondy (UIT) ve Spojených státech a 16 343 neamerických fondů.[21] Členové ICI spravují ve Spojených státech celková aktiva ve výši 26,1 bilionu USD, která slouží více než 100 milionům amerických akcionářů, a aktiva v jiných jurisdikcích 7,7 bilionů USD.[22]


Vedení lidí

ICI provozuje a správní rada, odpovědný za stanovení zásad a dohled nad aktivitami organizace.[23] Zaměstnanci organizace sídlí ve svých kancelářích ve Washingtonu, DC, Londýně a Hongkongu.[22]

Reference

  1. ^ „Wisconsinské ministerstvo finančních institucí“. Wdfi.org. Citováno 2013-08-26.
  2. ^ „Zákon o investiční společnosti z roku 1940“. Personal.psu.edu. 2012-11-27. Citováno 2013-10-08.
  3. ^ Kroszner, Randall S .; Shiller, Robert J. (28. ledna 2011). Reforma amerických finančních trhů - Kroszner, Randall S., Shiller, Robert J. - Knihy Google. ISBN  9780262294904. Citováno 2013-08-26.
  4. ^ E. Denby Brandon, Jr.; Oliver Welch, H. (2009-09-17). Historie finančního plánování: Transformace finančních služeb - E. Denby Brandon, Jr., H. Oliver Welch - Knihy Google. ISBN  9780470553794. Citováno 2013-08-26.
  5. ^ Benjamin, Jeff (11. října 2011). „ICI rozšiřuje dosah globálním spuštěním“. Investiční novinky. Citováno 5. listopadu 2013.
  6. ^ Flood, Chris (2013-02-24). „ICI Global otevře kancelář v Hongkongu“. FT.com. Citováno 2013-11-07.
  7. ^ „Institute of Investment Company: Private Company Information - Businessweek“. Investing.businessweek.com. Citováno 2013-10-08.
  8. ^ Aven, Paula (26.04.2012). „Spark Institute, ICI glosář s informacemi o poplatcích za aktualizaci“. VýhodyPro. Citováno 2013-10-28.
  9. ^ "O". Iifaneworleans2013.org. Citováno 2013-10-08.
  10. ^ „Hlavní právní zástupce svědčí o zveřejnění plánu 401 (k) na slyšení ERISA, září 2004“. ICI. Citováno 2013-08-26.
  11. ^ „Institut investiční společnosti |“. Thetrustadvisor.com. Citováno 2013-08-26.
  12. ^ „Regulace v globálním finančním systému“. SEC.gov. Archivovány od originál dne 23. 10. 2013. Citováno 2013-11-07.
  13. ^ „Dopisy pro komentáře“. ICI. Citováno 2013-11-07.
  14. ^ „Informační kniha o investiční společnosti za rok 2017“. Icifactbook.org. Citováno 2018-04-09.
  15. ^ „Co je Institut investiční společnosti?“. Wisegeek.net. Citováno 2013-08-26.
  16. ^ „Další odborné a právní vzdělávání (CPE a CLE)“. ICI. Citováno 2013-08-26.
  17. ^ „Další odkazy“. Cffp.edu. Citováno 2013-08-26.
  18. ^ "Shrnutí Investment Co Institute". OpenSecrets. Citováno 2017-03-03.
  19. ^ „Investment Co Institute: Summary“. OpenSecrets. Citováno 2017-03-03.
  20. ^ „Kritéria pro členství“. ICI. Citováno 2019-03-19.
  21. ^ „Výroční zpráva pro členy za rok 2019“ (PDF). ICI. Citováno 2020-11-09.
  22. ^ A b „About ICI“. Ici.org. Citováno 2019-03-19.
  23. ^ „Board & Leadership“. ICI. Citováno 2013-08-26.

externí odkazy