Zákon o registraci a licencích ředitelů Kajmanských ostrovů, 2014 - Cayman Islands Directors Registration and Licensing Law, 2014

Tento článek má několik problémů. Prosím pomozte zlepšit to nebo diskutovat o těchto otázkách na internetu diskusní stránka. (Zjistěte, jak a kdy tyto zprávy ze šablony odebrat) Tento článek obsahuje a seznam doporučení, související čtení nebo externí odkazy, ale jeho zdroje zůstávají nejasné, protože mu chybí vložené citace. Prosím pomozte zlepšit tento článek představuji přesnější citace. (Srpna 2014) (Zjistěte, jak a kdy odstranit tuto zprávu šablony) tento článek potřebuje další citace pro ověření. Prosím pomozte vylepšit tento článek podle přidávání citací ke spolehlivým zdrojům. Zdroj bez zdroje může být napaden a odstraněn. Najít zdroje: „Zákon o registraci a licencích ředitelů Kajmanských ostrovů, 2014“  – zprávy  · noviny  · knihy  · učenec  · JSTOR (Srpna 2014) (Zjistěte, jak a kdy odstranit tuto zprávu šablony) tento článek je sirotek, jako žádné další články odkaz na to. Prosím zavést odkazy na tuto stránku z související články; zkuste Najít odkaz nástroj pro návrhy. (Srpna 2014) (Zjistěte, jak a kdy odstranit tuto zprávu šablony)

Cayman zavedl nový režim licencování a registrace ředitelů společností investičních fondů, které jsou „regulovány“ podle zákona o vzájemných fondech (revize z roku 2013) a ředitelů společností registrovaných jako „vyloučené osoby“ podle odstavců 1 a 4 přílohy 4 přílohy zákon o investování do cenných papírů a obchodní zákon (revize z roku 2011). Každý relevantní subjekt je v zákoně definován jako „krytý subjekt“.

Popis

Tento Stručný popis klienta je důležitý pro každého, kdo buď je, nebo se plánuje stát ředitelem společnosti kategorizované novou legislativou jako „Krytý subjekt“. Kriticky je irelevantní, pokud má ředitel místo bydliště a povinnosti stanovené zákonem (počáteční i probíhající) jsou povinnosti fyzické osoby, a nikoli jiného subjektu.

Vznik zákona je iniciativou kajmanské vlády k neustálému zvyšování standardů správy a řízení společností a zvyšování transparentnosti v tomto sektoru. Zákon je navržen tak, aby umožňoval Měnový úřad Kajmanských ostrovů („CIMA“) mimo jiné schvaluje nebo zamítá žadatele o registraci nebo licenci jako ředitele a uchovává podrobné informace o ředitelích pro účely pomoci zámořským regulačním orgánům a výkonu vlastních regulačních funkcí.

Zákon vstoupil v platnost dne 4. června 2014 (kromě těch, které se týkají určitých výjimek týkajících se způsobilosti jednatelů), a je tedy vyžadován úplný soulad s těmi, kteří již k datu zahájení působili, a to na základě příslušných odkladných lhůt, do konce dne 3. září 2014 u registrovaných ředitelů a profesionálních ředitelů a 3. prosince 2014 u ředitelů společností. Žadatelé, kteří navrhují jednat, musí být před svým jmenováním do funkce ředitele zastřešeného subjektu zaregistrováni nebo mít licenci.

Vzhledem k tomu, že proces je nový, mohou se u žadatele vyskytnout neočekávané problémy a doporučuje se, aby osoby, na které se vztahuje zákon, a jejich právníci co nejdříve zahájili proces registrace nebo udělování licencí, zejména s ohledem na to, že sankce za nedodržení předpisů jsou významné a oddálit spuštění nového investičního fondu. Každý ředitel musí určit: (1) do které ze tří příslušných kategorií spadá; 2) zda platí registrace nebo licence a dostupnost výjimky; (3) příslušné načasování a lhůty; (4) poplatky a související termíny pro každou kategorii ředitelů (stejně jako potenciální pokuty); (5) podrobné požadavky na postup přihlášky, které se liší podle kategorie ředitele a přihlášky; a (6) trvalé dodržování předpisů

Registrace a licencování ředitelů zahrnutých subjektů

Registrovaný ředitel Část II právních předpisů stanoví, že fyzická osoba jmenovaná ředitelem krytého subjektu nebude v této funkci jednat, pokud není registrována podle zákona. Nedodržení předpisů představuje přestupek a na základě přesvědčení může být uložena pokuta ve výši 50 000 USD (60 975 USD) nebo 12 měsíců odnětí svobody.

CIMA může odmítnout registraci žadatele, pokud má CIMA informace, že žadatel: (a) byl usvědčen z trestného činu zahrnujícího podvod nebo nepoctivost; nebo b) je předmětem nepříznivého nálezu, finanční pokuty, sankce nebo disciplinárního řízení ze strany regulačního orgánu, samoregulační organizace nebo profesionálního disciplinárního orgánu. Potvrzení registrace by mělo být obdrženo do 48 hodin od podání žádosti.

Profesionální ředitel Část III právních předpisů stanoví, že fyzická osoba nesmí působit jako profesionální ředitel (definovaný jako jednající pro dvacet nebo více krytých subjektů), pokud není držitelem licence podle zákona. Nedodržení předpisů představuje přestupek a na základě přesvědčení může být uložena pokuta ve výši 100 000 CI (121 951 USD) nebo 12 měsíců odnětí svobody. CIMA nemusí udělit licenci žadateli, pokud není přesvědčena, že žadatel je způsobilá a správná osoba pro udělování licencí jako profesionální ředitel. Článek 12 zákona dále stanoví, že při určování, zda je fyzická osoba fyzická a řádná osoba, je třeba přihlédnout ke všem okolnostem, včetně těchto osob: (a) čestnost, bezúhonnost a pověst; b) způsobilost a způsobilost; a c) finanční zdraví. Potvrzení o licenci by mělo být obdrženo do 4 týdnů od podání žádosti.

V § 16 odst. 1 platí výjimka pro ředitele spojené s manažerem společnosti nebo správcem podílového fondu s licencí CIMA (ačkoli se ředitel musí zaregistrovat podle oddílu 6 s určitými doplňujícími informacemi). Oddíl 16 (2) stanoví podobnou výjimku a registrační požadavek pro ředitele spojené s CIMA Regulovaným správcem fondu, který je registrován nebo licencován u Overseas Regulatory Authority.

„Overseas Regulatory Authority“ je definován tak, že zahrnuje: Americká komise pro cenné papíry (SEC), Americká komise pro obchodování s komoditami a futures (CFTC), US Financial Industry and Regulatory Authority (FINRA), Hongkongská komise pro cenné papíry a futures (SFC), Japonská agentura pro finanční služby (FSA), Měnový úřad Singapuru (MAS), UK Financial Conduct Authority (FCA), Německý spolkový úřad pro finanční dohled (BaFin), Francouzský autorita des Marches Financiers (Francie) (AMF), Nizozemský úřad pro finanční trhy (Autoriteit Financiele Markten (AMF), Irská centrální banka (CBI) a Lucemburská komise pro dohled nad finančním sektorem (CSSF), Dubajský úřad pro finanční služby (DFSA), Comissão de Valores Mobiliários (CVM).

Ředitel společnosti Část IV právních předpisů stanoví, že ředitel společnosti (definovaný jako právnická osoba jednající jako ředitel pro krytý subjekt) nebude v této funkci jednat, pokud nemá licenci jako ředitel společnosti podle zákona. Sankce za nedodržení předpisů jsou stejné jako sankce za profesionální ředitele. CIMA nesmí udělit licenci žadateli, pokud není přesvědčen, že žadatel je „vhodný a vhodný“ a že se použijí obdobná kritéria jako pro profesionálního ředitele. Společnostem mimo Kajman nebude povoleno působit jako ředitel krytých subjektů, pokud se nezaregistrují na Kajmanských ostrovech podle části IX zákona o obchodních společnostech (revize z roku 2013) a zákon stanoví podrobné pokračující nařízení pro podnikového ředitele s významnými sankcemi pro dodržování. Potvrzení o licenci by mělo být obdrženo do 4 týdnů od podání žádosti.

Zákon výslovně vylučuje ředitele společnosti, který je držitelem licence na správu společností nebo licence správců podílových fondů (vydaná CIMA), pokud držitel licence poskytuje ředitele klientovi, který je krytou entitou, nebo jedná jako ředitel.

Proces podávání žádosti a obecné problémy CIMA Požadované informace o registraci je nutné zadat na webovém portálu CIMA. Podrobnosti o webovém portálu zasílá ředitelům poskytovatel sídla. CIMA nebude přihlížet k žádostem o licenci nebo registraci z jiného zdroje než z webového portálu a nebude mít žádný účinek. Sídlo každého krytého subjektu získá od CIMA seznam s jedinečným identifikačním číslem („UIN“) pro každého ředitele krytého subjektu spojeného s tímto poskytovatelem registrovaného sídla. Sídla poté kontaktují každého ředitele a předají jeho UIN. Jakékoli duplicitní UIN musí být zasláno e-mailem na CIMA na [email protected]. CIMA potvrdí správné UIN, které má ředitel použít. Platbu poplatků lze provést pouze prostřednictvím webového portálu s kartami Visa nebo MasterCard. Zákon poskytuje CIMA velmi široké pravomoci, mimo jiné včetně práva odmítnout nebo odejmout registraci nebo licenci a rozsáhlé vymáhací pravomoci. Roční přihlášky, poplatky a registrace za 21 dní jsou poskytovány se značnými pokutami za jejich nedodržení. Pojištění musí být udržováno profesionálními a korporátními řediteli v souladu se zákonem a podrobnostmi o pojištění podanými u CIMA. CIMA je povinna vést rejstřík, avšak uvedli, že databáze bude udržována v souladu s ustanoveními o důvěrnosti podle § 50 zákona o měnových orgánech (revize z roku 2013). Informace nebudou zpřístupněny veřejnosti a budou chráněny před žádostí o svobodu informací. Veřejnost však bude moci vyhledat jméno ředitele, aby zjistila, zda byl registrován nebo licencován podle zákona. CIMA potvrdila, že výsledky vyhledávání odhalí pouze jméno ředitele, typ licence nebo registrace a datum vydání a číslo.

Zákon, související předpisy a časté dotazy CIMA najdete na: http://www.gazettes.gov.ky a http://www.cimoney.com.ky.

Reference

• Silveroak Legal
• Owen Jones