Dubajský úřad pro finanční služby - Dubai Financial Services Authority

Dubajský úřad pro finanční služby
Přehled agentury
Tvořil2004 (2004)
JurisdikceDubajské mezinárodní finanční centrum
Hlavní sídloDubaj, Spojené arabské emiráty
Vedení agentury
  • Saeb Eigner, předseda
  • Ian Johnston, šéf Exectutive
webová stránkawww.dfsa.ae

The Dubajský úřad pro finanční služby (DFSA) je finanční regulační agentura zvláštní ekonomická zóna, Dubajské mezinárodní finanční centrum (DIFC), v Dubaji, Spojené arabské emiráty.[1][2] Liší se od federálního úřadu pro cenné papíry a komodity ve Spojených arabských emirátech, jehož jurisdikce pokrývá širší Spojené arabské emiráty mimo hranice DIFC. Působí pouze ve zvláštní ekonomické zóně a má za úkol poskytovat regulační prostředí mezinárodních standardů.

Regulační mandát DFSA zahrnuje správu aktiv, bankovní a úvěrové služby, cenné papíry, fondy kolektivního investování, úschovu a svěřenecké služby, obchodování s futures komodit, islámské finance, pojištění, mezinárodní burzu cenných papírů a mezinárodní burzu komoditních derivátů. Kromě regulace finančních a pomocných služeb je DFSA odpovědný za dohled a vymáhání požadavků proti praní peněz (AML) a financování terorismu (CTF) platných v DIFC. DFSA rovněž přijal delegování pravomocí od obchodního rejstříku DIFC (RoC) k vyšetřování záležitostí společností a partnerství DIFC, kde existuje podezření na podstatné porušení zákona o společnostech DIFC, a k provedení nápravných opatření, která má registrátor k dispozici.

Právní rámec

Článek 121 Ústavy Spojených arabských emirátů umožňoval federaci vytvářet finanční svobodné zóny v Emirátech a co je nejdůležitější, vyloučit použití určitých federálních zákonů v těchto finančních svobodných pásmech. Řada zákonů vytvořila DIFC a nezbytné ústřední orgány, mezi něž patří i DFSA. Zákony stanoví cíle, pravomoci a funkce orgánů ústředí. Obsahují také důležité výjimky a zákazy v DIFC.

Dějiny

Agentura byla založena v roce 2004 jako součást založení Dubajské mezinárodní finanční centrum.

Nesprávné označení

V roce 2016 byl obchodníkovi ve společnosti autorizované dubajským úřadem pro finanční služby na šest let zakázán výkon jakýchkoli funkcí v souvislosti s poskytováním finančních služeb v dubajském mezinárodním finančním centru poté, co nesprávně označeno jeho obchodní kniha.[3]

Zacházení s informátory

V roce 2019 bylo oznámeno, že DFSA byl obviněn z odplaty proti oznamovateli drogy praní peněz případ.[4][5]

Viz také

Reference

  1. ^ "O nás". DFSA. Archivovány od originál 27. července 2008. Citováno 8. srpna 2014.
  2. ^ „Upozornění DFSA o zneužití jeho názvu“. Emirates24 / 7. 21. července 2014. Archivováno od originálu 10. srpna 2014. Citováno 8. srpna 2014.
  3. ^ „Bývalý obchodník v Dubaji zakázal skandál„ nesprávného označování “ve výši 11 milionů dolarů“, Arabský obchod, 11. května 2016.
  4. ^ „Informátor Deutsche Bank zasáhl regulační orgán zpět“. BBC novinky. 2019-12-23. Archivováno od originálu 23. 12. 2019. Citováno 2019-12-23.
  5. ^ Ball, Frances (29. října 2019). „Whistleblower žaluje EY kvůli skandálu s praním peněz v Dubaji“. Economia. Institute of Chartered Accountants v Anglii a Walesu. Archivováno od originálu 20. prosince 2019. Citováno 23. prosince 2019.