Mark Nordlicht - Mark Nordlicht

Mark Nordlicht
narozený
Meir Nordlicht

1968 (věk 51–52)
NárodnostSpojené státy
VzděláváníB.A. Yeshiva University
obsazeníSprávce zajišťovacího fondu
Známý jakoZakladatel platinových partnerů
Manžel (y)Dahlia Kalter-Nordlicht

Mark (Meir) Nordlicht (nar. 1968) je obžalovaný zločinec a selhal manažer finančního zprostředkovatele, který byl podle jeho obžaloby obviněn z provozování „schématu typu ponzi like“[1]. Když byl soudce Brian Cogan odsouzen za systém vazební manipulace, nařídil zahájení nového soudu pro Nordlicht[2]. Byl zakladatelem a bývalým investičním ředitelem společnosti Platinum Partners se sídlem v USA zajišťovací fond.[3][4].

raný život a vzdělávání

Nordlicht se narodil a židovský rodina[4] a pozvedl se Dlouhý ostrov.[5] Vystudoval Yeshiva University v roce 1990 s titulem B.A. ve filozofii. S 11 000 $ uloženými z jeho bar micva začal obchodovat s komoditními opcemi.[6][7]

Platinové partnery

Platinum Partners byla založena v roce 2003 v New Yorku se společností Nordlicht jako investiční ředitel. Vylíčil, že má talent na nelikvidní investice, a ve svém posledním podání měl aktiva v hodnotě 1,7 miliardy dolarů. Mix investorů sestával z institucionálních investorů, rodinných kanceláří a jednotlivců s velmi vysokou čistotou.[8]

Zatknout

19. prosince 2016 federální agenti zatkli Nordlichta a šest dalších pro obvinění související s podvodem v hodnotě 1 miliardy USD, který tvrdil, že společnost Nordlicht fungovala „jako Ponziho schéma „, podle státních zástupců.[9][10] Obžaloba obvinila Nordlichta a jeho spoluobžalované z osmi případů spiknutí za účelem spáchání podvodu s cennými papíry, podvodu s investičním poradcem, spiknutí s podvody s cennými papíry, spiknutí s podvody s investičním poradcem a spiknutí za podvodné podvody s cílem podvést investory nadhodnocením majetku, utajením závažných problémů s peněžními toky na Platinu a přednostní výplatu odkupů.[11] Podle paralelní občanskoprávní žaloby podané správcovskými společnostmi společnosti Nordlicht Platinum Partners „navrhly stabilitu a důvěru“ současným i potenciálním investorům a vykázaly průměrný pozitivní výnos 17% v letech 2003 až 2015. Komise pro cenné papíry.[12][13] Mezi obvinění byla zahrnuta manipulace s vazbami Black Elk Energy.[14]

Nordlicht a dalších pět obžalovaných se k obvinění nevinili.[15] Bylo stanoveno zkušební datum 15. dubna 2019.[16]

Vazby na odbor nápravných důstojníků v New Yorku

Vyšetřování Platiny a Nordlichta bylo výsledkem trestního řízení proti Normanovi Seabrookovi, šéfovi odborového svazu nápravných důstojníků v New Yorku, který měl údajně investovat 20 milionů dolarů z penzí unie do Platiny jako součást systému v za které dostal provize. Murray Huberfeld, výkonný ředitel společnosti Platinum, údajně dal úplatky společnosti Seabrook, včetně tašky Ferragamo plněné penězi v hodnotě 60 000 dolarů, aby zajistil důchodovou investici ve výši 20 milionů dolarů. Seabrookovi měla být také vyplacena část zisků z investic unie, které podle vlády Huberfeld odhadoval na 100 000 až 150 000 $ ročně.[17][18] Poté, co byl porotce v jeho prvním procesu pověšen, byl Seabrook na druhém soudu v srpnu 2018 shledán vinným z úplatkářství a spiknutí a v důsledku pokračujícího případu, který přinutil uzavření Platiny, odborový penzijní fond korekčních důstojníků přišel o 19 milionů dolarů své investice.[19] Seabrook byl 8. února 2019 odsouzen k 58 měsícům vězení.[20]

Úniky v médiích

Právníci společnosti Nordlicht argumentovali u soudu a v dopise ze dne 7. dubna 2017, že an FBI agent mohl zveřejnit informace o vyšetřování do tisku, než se stalo veřejným. Dopis citoval novinové články v Bloomberg, Wall Street Journal a New York Post zveřejněno v létě 2016 a uvádí, že platina byla předmětem vyšetřování.

Právníci společnosti Nordlicht dále tvrdili, že úniky, a nikoli jednání vedoucích pracovníků platiny, mohly být odpovědné za poškození hodnoty platinových fondů, které způsobilo újmu investorům.[21]

Akce společnosti Nordlicht byly bráněny jako reakce na obtížnost cenových futures v energetickém sektoru a na problém úniků snižujících cenu. V únoru 2017 mediální výstup Newsmax uvedl:

Ocenění nelikvidních aktiv je často tématem neshod, kontroverzí a vyjednávání. Platinový arbitrážní fond měl energetická aktiva, jejichž hodnota se lišila v závislosti na ceně ropy. V určitém okamžiku začala samotná federální vláda snižovat hodnotu platinových aktiv únikem informací, že fond byl vyšetřován. Myšlenka, na níž je založen arbitrážní fond s platinovou hodnotou - nelikvidní aktiva soukromého kapitálu ve struktuře s likviditou hedgeových fondů - mohla být příliš obtížně úspěšná, a to i při absenci vládních zásahů. Ale špatný investiční nápad nebo špatně provedený dobrý nápad obvykle nezaručuje trestní oznámení a 20 let vězení, kterým čelí platinoví manažeři. Nemělo by se jednat o trestný čin, pokud máte hedgeový fond, který ztrácí peníze, nebo dokonce takový, který na chvíli vydělal peníze a pak o ně přišel.[22]

Reportér Ira Stoll z New Boston Post uvedl o případu:

Čím více se na to někdo podívá, tím více to vypadá, že stíhání Platinum Partners je jen nejnovější z rostoucího a znepokojivého vzoru příkladů, kdy federální prokurátoři v New Yorku a agenti FBI uvěznili manažery hedgeových fondů nebo zničili jejich podniky zveřejněním nájezdy - jen aby soudci nakonec obvinění zrušili nebo vůbec nepřivedli.[23]

Soud

Zkušební případ USA v. Nordlicht, et. al. začalo 23. dubna 2019 před americkým okresním soudcem Brianem Coganem. Soud před porotou trval devět týdnů, kdy se obžalovaní Mark Nordlicht a další vedoucí pracovníci platiny dovolávali různých obran, které odhalily nepoddajné věci, které údajně obžaloval, a jinak by mohly být vyvráceny. Porota dospěla ke smíšenému verdiktu 9. července 2019.

Porota odmítla základní argument obžaloby, podle kterého fond Platinum Partners fungoval „jako Ponziho režim“, a shledal všechny obžalované nevinnými z těchto pěti obvinění jednomyslně. Porota shledala dva obžalované vinnými ze tří důvodů týkajících se spiknutí a podvodu s cennými papíry v transakcích týkajících se držitelů dluhopisů společnosti Black Elk zabývající se průzkumem ropy. Bývalý finanční ředitel společnosti Platinum, Joseph SanFilippo, byl osvobozen a získal všechna obvinění jednomyslným výrokem o nevině, který porota učinila v každém případě.

Na začátku řízení soudce, který dohlížel na případ, nixoval vládní případ ohledně důvěryhodnosti tvrzení o podvodech, nenalezl žádnou jasnou věcnou ukotvení nebo důkazy omezující rozsah vlády v trestním stíhání ohledně poplatků souvisejících s podvodným zkreslením údajů nebo falešným nafouknutím hodnot aktiv týkajících se vlajkový fond Platinum.

Po oznámení nálezu poroty ve výroku předseda senátu Brian Cogan vyhověl obhajobě žádosti o zvláštní návrh na vyklizení verdiktů s nižší vinou. Obhajoba byla udělena za účelem podání návrhů na zpochybnění všech zbývajících obvinění týkajících se obvinění, které se shodovaly s výroky o vině poroty. V závěrečném prohlášení, Hon. Cogan potvrdil: „Ještě to neskončilo,“ naznačující pravděpodobné nové přezkoumání předmětu týkajícího se obvinění z viny Black Elk.

Osobní život a filantropie

Nordlicht je ženatý.[7] Žije ve Westchesteru se svou ženou a dětmi.[22]

Bankrot

Mark Nordlicht podal návrh na bankrot a tvrdil, že na své jméno měl pouze 137 000 $. Bylo tvrzeno, že nelegálně převedl svůj dům na 245 Trenor Drive, New Rochelle, NY 10804 do trustu Cook Island ovládaného jeho manželkou Dahliou Kalter-Nordlicht[24]. Jeho manželka je navíc hlavním vlastníkem společnosti OBH 2308 LLC[25], která vlastní byt o rozloze 5300 čtverečních stop na Ritz Carlton v přístavu Bal[26].

Reference

  1. ^ "'Pokud se na tyto lidi nemůže platit žádný poplatek, na nikoho se nemohou držet žádné poplatky.'". Institucionální investor. Citováno 2020-07-14.
  2. ^ Henning, Peter J. (11. 11. 2019). „Co znamená vzácný obrat soudce v případě podvodu s platinovými partnery“. The New York Times. ISSN  0362-4331. Citováno 2020-07-14.
  3. ^ Wall Street Journal: „Fraud Probe Ricochets Through Platinum Partners, a Hedge Fund With Ties to Jewish Community - Platinum Partners hlásí po léta silné výnosy, ale nyní je likvidační“ Autor Rob Copeland 25. července 2016
  4. ^ A b Tchaj-pej Times: „Vedoucí pracovníci společnosti Platinum Partners byli obviněni z podvodu v hodnotě 1 miliardy USD“ 21. prosince 2016
  5. ^ The Times of London: „Proveďte manželský test, abyste se vyhnuli odmítnutí cesty, které by mohlo skončit v klinkání“ od Alexandry Frean 21. prosince 2016
  6. ^ Rubinstein, David; Levine, Doron (19. prosince 2016). „Komentátor univerzity Yeshiva:„ Obvinění z podvodu ve výši 1 miliardy dolarů pro společnost, s níž YU údajně uvažovala o investici “. Citováno 21. května 2017.
  7. ^ A b Cox, Robert (19. prosince 2016). „Nová diskuse Rochelle: Dva noví muži Rochelle mezi sedmi obžalovaní za miliardu dolarů“ Ponzi-esque „Investiční podvod“. Citováno 21. května 2017.
  8. ^ Platinové partnery
  9. ^ „Zakladatel a investiční ředitel společnosti Platinum Partners mezi pěti obžalovanými z investičního podvodu v hodnotě 1 miliardy dolarů“. justice.gov. Ministerstvo spravedlnosti Spojených států - americká advokátní kancelář - východní obvod New Yorku. 19. prosince 2016. Citováno 21. května 2017.
  10. ^ Stevenson, Alexandra (19. 12. 2016). „Vedoucí pracovníci platinového zajišťovacího fondu obviněni z podvodu ve výši 1 miliardy USD“. The New York Times. ISSN  0362-4331. Citováno 2017-01-08.
  11. ^ „Spojené státy americké v. Mark Nordlicht, David Levy, Uri Landesman, Joseph Sanfilippo, Joseph Mann, Daniel Small a Jeffrey Shulse, obžalovaní“ (PDF). platinumpartnersreceiver.com. Platinové partnery. 16. prosince 2016. Citováno 21. května 2017.
  12. ^ „Komise pro cenné papíry, žalobce, v. Platinum Management (NY) LLC; Platinum Credit Management, L.P .; Mark Nordlicht; David Levy; Daniel Small; Uri Landesman; Joseph Mann; Joseph Sanfilippo; a Jeffrey Shulse, žalovaní“ (PDF). sec.gov. Americká komise pro cenné papíry. 19. prosince 2016. Citováno 21. května 2017.
  13. ^ „SEC účtuje platinové fondy a zakladatele společnosti Defrauding Investors - vydání sporu č. 23704 - Komise pro cenné papíry v. Platinum Management (NY) LLC a kol., Občanská žaloba č. 16-cv-06848 (E.D.N.Y.)“. sec.gov. Americká komise pro cenné papíry. 20. prosince 2016. Citováno 21. května 2017.
  14. ^ „Platinové partnery jsou zpoplatněny podvodem mini-Madoff $ 1B“. USA dnes. 19. prosince 2016. Citováno 8. ledna 2017.
  15. ^ Pierson, Brendan. „Právníci zakladatele společnosti Platinum Partners se odvolávají na kontakt se svědky ...“ NÁS. Citováno 2018-03-31.
  16. ^ Pierson, Brendan (26. února 2019). „Odložena zkušební platba vedoucích pracovníků společnosti Platinum Partners o 1 miliardu dolarů“. CNBC. Reuters. Citováno 26. února 2019.
  17. ^ Vardi, Nathan (8. června 2016). „Manažer zajišťovacího fondu zatčen za vyplácení zpětných plateb šéfovi odboru New York“. Forbes. Citováno 12. května 2017.
  18. ^ Ross, Barbara (6. ledna 2017). „Šéf odborů na korekci exkorekce Norman Seabrook byl s korupcí odložen možnými novými důkazy Tweet e-mailem“. New York Daily News. Citováno 21. května 2017.
  19. ^ Greenberg, Zoe (15. srpna 2018). „Norman Seabrook vinen z úplatkářství ve zkoušce, která vrhá stín na De Blasia“. New York Times. Citováno 16. srpna 2018.
  20. ^ Weiser, Benjamin; Greenberg, Zoe (2019-02-08). „Norman Seabrook byl kdysi Union PowerBroker v New Yorku. Nyní jde do vězení“. The New York Times. ISSN  0362-4331. Citováno 2019-02-09.
  21. ^ „Americký soudce nařizuje slyšení ohledně tvrzení o úniku v sondě Platinum Partners. Reuters. 2017-04-11. Citováno 2017-04-27.
  22. ^ A b Stoll, Ira (1. února 2017). „Federální obchodní neznalost ukazuje obvinění ze zajišťovacích fondů“. newsmax.com. Newsmax Media. Citováno 21. května 2017.
  23. ^ Stoll, Ira (21. února 2017). „Případ Platinum Partners je posledním dosažením prokuratury | NewBostonPost“. Citováno 2017-07-02.
  24. ^ „Správce Rothstein jde po tom, co hedgeový fond směřuje za 40 milionů USD - zákon 360“. www.law360.com. Citováno 2020-07-14.
  25. ^ „OBH 2308, LLC / Steinberg Paul B“. florida.intercreditreport.com. Citováno 2020-07-14.
  26. ^ Cox, autor Robert (2016-12-19). „Dva noví muži Rochelle mezi sedmi obžalováni za miliardu dolarů“ Ponzi-esque „Investiční podvod“. Diskuse o zvuku. Citováno 2020-07-14.